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3.3 拟议行动的财务影响
3.3.1 2005年、2006年和2007年方案预算草案反映了实施全面系统方法的财务
影响，其中也考虑到国际民航组织无法承担聘用第3.2.1 段所要求的全部专家的费
用。因而下个三年期（2005年—2006年—2007年）USOAP的预算要求草案是根据以下
设想而制订的：
a) USOAP 的人员将通过与ANB 其他科室和各地区办事处共用专业人员来进行补
充，以及由那些至少在该三年期当中驻国际民航组织总部的各国长期借调审计员来
改善安全监督
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补充；
b) 在2005年提供所有初步的审计员培训；
c) 平均每年对32个缔约国进行审计（16次任务）,以期用6年周期完成全部审计；
d) 平均每年举行3次安全监督管理研讨会/讲习班；和
e) 尽可能使用地区办事处的合格审计员和短期借调专家，尽量减少交通费用。
3.3.2 考虑到上述设想，预计该三年期的USOAP拟议预算为860万美元，几乎是
与初步审计3个附件所需的数额相同。但是，由于推迟审计方案的扩展以及其他提高
效率的结果，预计2004年将节省总计约120万美元，因此该计划需要从下个三年期经
常方案预算中得到的新资金预计为740万美元。
4. 结论
4.1 尽管迄今为止按逐个附件进行审计的方法达到了其目的，并且证明对于该
计划的初衷卓有成效，但按相同方法继续进行审计，时间较长且费用较高。
4.2 通过举办安全监督管理研讨会/讲习班和编制有关指导材料向各国提供支
持，是唯一基本不需花费即能向各缔约国提供的援助，应当继续进行。
4.3 要有效地进行附件11 和附件14扩展领域的审计就不能孤立地进行，因为它
们所包含的规定如2.2.1段所述，同其他附件所包含的规定密切相关，应当同时处理。
4.4 用全面的系统方法进行安全监督审计，将针对所有与安全相关的附件中所
载的与安全相关的规定，把重点放在各国的总体安全监督能力和具体的关键安全领
域方面，同时通过审议适用于每一个附件的遵守情况检查单来评估所有规定的执行
情况。长远来看，与逐个按附件进行审计的方法相比，它还能够节省开支。
5. 大会行动
5.1 提请大会注意：
a) 第2 段所载的关于当前ICAO 普遍安全监督审计计划活动的信息；
b) 第3 段所载的关于进一步扩展USOAP，使用全面系统方法对《国际民用航空
公约》所有与安全相关附件中与安全相关的规定进行审计的信息；
c) 第3 段所载关于将该计划的扩展从2004 年推迟到2005 年的信息；和
d) 通过本工作文件附录中所载关于发展USOAP，使用全面系统方法对所有与安
全相关附件中所载的与安全相关的规定进行审计的决议。
世界民航安全信息2004 年第7 期（总21 期）
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附录
附录
第A35-X号决议草案（替代第A33-8 号决议）
ICAO普遍安全监督审计计划
（USAOP）向用全面的系统方法实施审计过渡
鉴于本组织的首要目标仍然是确保国际民用航空在全世界范围的安全；
鉴于促进实施国际标准有助于实现这一目标；
鉴于公约第三十七条要求各缔约国在规章和措施方面进行合作，凡采用统一办
法能便利、改进空中航行的事项，应力求可行的最高程度的一致；
忆及大会第32届常会决定制定一个普遍安全监督审计计划，包括由ICAO 进行定
期的、强制性的、系统化和协调一致的安全监督审计；
鉴于ICAO的普遍安全监督审计计划（USOAP）在完成第A32-11 号决议赋予的任
务方面是成功的；
忆及国际民航组织普遍安全监督审计计划的目标，是寻求确保各缔约国充分履
行其安全监督的责任；
忆及安全监督的最终责任属于各缔约国，各缔约国应当持续地审查其各自的安
全监督能力；
忆及大会第32-11号决议要求理事会提出向该计划长期提供资金的提案；
忆及大会第33-8号决议指示秘书长对把该计划扩展到其他与安全相关的领域进
行研究；
忆及大会第33-8号决议要求理事会确保USOAP财政上的长期可持续性，并适时地
将其各项活动分阶段纳入经常方案预算；
认识到实施USOAP有助于查明安全问题，并为解决这些问题提出建议；
认识到各国行动计划的有效实施对加强全球空中航行的总体安全至关重要；
认识到USOAP 的继续和扩展至涵盖所有与安全相关附件条款，对促进充分执行
与安全相关的标准和建议措施至关重要；
认识到秘书长已经采取适当步骤来确保建立一个独立的质量保证机制，以监测
改善安全监督
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和评估该计划的质量。
大会决定：
1. 表示赞赏秘书长成功地实施了ICAO的普遍安全监督审计计划；
2. 决定自2005 年起，进一步扩展ICAO的普遍安全监督审计计划，以涵盖《国
际民用航空公约》所有与安全相关各附件中所载的与安全相关的规定；
3. 要求秘书长自2005年1月1日起，调整ICAO普遍安全监督审计计划，用全面的
系统方法对所有缔约国进行安全监督审计；
4. 要求秘书长更改安全监督审计报告的结构，以反映ICAO Doc 9734 号文件－
《安全监督手册》A部分— 《国家安全监督制度的建立与管理》中提出的安全监督
体系的关键要素；
5. 要求秘书长在长远的基础上采取更灵活的方法实施该计划；
6. 要求秘书长继续确保维持为监测和评估该计划质量而建立的质量保证机制；
7. 要求所有有能力的缔约国在长期借调的基础上，向ICAO 委派合格的、有经
验的技术人员，以使本组织能够继续成功地实施该计划；
8. 敦促各缔约国及时向ICAO提交并更新有关准备和进行审计的全部资料和文
件，以确保该计划得以有效果、有效率地实施；
9. 敦促所有缔约国与ICAO 进行合作，在可行情况下，尽量接受本组织安排的
审计任务，以便于该计划的顺利进行；
10. 敦促所有缔约国在考虑是否有必要由国家来进行额外的或补充的安全监督
审计的同时，接受USOAP审计结果作为符合既定的国际标准、建议措施和程序的首要
依据；
11. 宣布本决议取代第A33-8号决议:《国际民航组织的普遍安全监督审计计划
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世界民航安全信息3(45)
