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件4 -《航图》、附件10 -《航空电信》和附件15 -《航空情报服务》所载的规定有
相互联系。要有效地进行关于附件11 和附件14 的审计，就不能孤立地进行。仅对
附件13 进行单独审计也不具成本效益。
2.3 向安全监督审计员提供培训
2.3.1 ICAO无法聘用执行安全监督审计所需要的全部审计员。出于需要，它必
须向各国短期和长期借调专家，以补充其自有人员。
2.3.2 安全监督审计部门（SOA）的主要活动之一就是向自己的审计员、地区办
事处和本组织有关科室的官员，以及向各缔约国借调的专家提供培训。定期的培训
对保持审计员的能力并达到ISO对SOA 的认证要求也是必要的。由于以下两个原因，
预计未来将增加对各国专家的培训：
a) 在ICAO 专家的领导下，向各国借调的审计员将成为在不同领域进行ICAO 审
计的主要专业人士来源；和
b) 使用各国专家将有助于各国专家分享和交流专业知识，传播标准化的国际
SARPs的应用，并通常能加强各缔约国技术专家之间的协调与合作。
2.4 举办安全监督管理制度的研讨会和讲习班
2.4.1 在ICAO各地区每年都举行二至三次安全监督管理制度研讨会和讲习班，
以便向各国官员提供实际范例，指导他们建立和管理有效的安全监督系统。
2.4.2 各缔约国、ICAO 理事会和空中航行委员会曾在不同场合表示支持继续举
办和增加研讨会与讲习班的数量。讲习班和研讨会被认为是向各缔约国提供基本援
助的主要工具，根据所能得到必要资金的情况，今后应该由ICAO 增加举办的次数。
2.5 开发有关安全监督的指导材料
2.5.1 开发和提供技术指导材料是ICAO向各缔约国提供支持的另一项工具。指
导材料能够使各国以统一的方式执行SARP，确保其相关附件规定标准化的实施。由
安全监督审计部门（SOA）编制的指导材料还涉及地区安全监督制度的建立和管理。
改善安全监督
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2.6 审计结果的分析
2.6.1 为了将USOAP安全监督审计以及后续审计行动中获得的结果和差异存档，
已经开发了一个审计结果和差异数据库（AFDD）。通过AFDD 产生的信息，例如一个
国家的航空活动水平以及审计当中查明的实际结果和差异，可以使SOA 进行详细的
分析，以确定可能的行动路线解决所关切的安全问题。AFDD 能够使SOA 根据安全监
督的关键要素确认对安全的关切。所产生的信息还可用于评估航空器在不同层面的
运行对安全可能产生的影响，因此能够使ICAO、各国际组织、国家集团以及各国为
针对解决所查明并量化的安全问题采取的行动确定优先次序。AFDD 所产生的报告已
经被航行局各科室、专家组和研究组所使用。
3. 用全面的系统方法实施普遍安全监督审计计划
3.1 概念
3.1.1 迄今为止，所进行的安全监督审计都是在逐个附件的基础上，从附件1、
附件6和附件8开始审计，以期逐步扩展至其他附件。尽管这一方法达到了其目的，
并证明对该计划的建立和初期审计卓有成效，但也清楚地表明继续按照相同方法去
评估各缔约国安全监督和执行与安全相关规定的能力，时间较长且费用较高。
3.1.2 本组织所面临的挑战是牢固地建立和保持一个有效果、有效率的安全监
督审计计划，同时使整体运作费用保持在一个可接受的水平。根据迄今为止所获得
的经验，理事会目前认为已经是时候将USOAP从按逐个附件审计转变为用全面的系统
方法实施审计了，重点应放在各国的总体安全监督能力上。全面的系统方法将涵盖
所有与安全相关的附件，并能使审计方法得到改善且具有成本效益。
3.1.3 设想的用全面的系统方法实施安全监督审计包含两个阶段。在第一阶段，
将通过审议适时完成的国家航空安全活动问卷和所有相关附件遵守情况检查单，以
及通过审议各国所制定的帮助其执行SARPs以及保持有效的安全监督制度的各项文
件，来确定附件规定的执行情况并查明差异。在第二阶段，ICAO 的审计组将访问被
审计的国家，验证由该国提供的资料，还将对该国的总体安全监督能力进行实地审
计。这将包括对该国为帮助其履行安全监督责任而建立和保持的组织机构、工作流
程、程序以及方案进行审计。
3.1.4 根据全面系统方法进行的审计，将按照被审计国航空活动的水平和复杂
世界民航安全信息2004 年第7 期（总21 期）
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程度进行，同时结合考虑该国为履行其安全监督责任所制定的机制。访问的期限和
周期以及审计组的规模，将通过对该国所提供文件，包括所完成的国家航空活动问
卷和遵守情况检查单中的信息加以审议确定。基本上,将至少每六年对所有缔约国访
问一次，后续访问则根据需要进行。
3.1.5 根据全面系统方法，国际民航组织各地区办事处将在各自地区发挥重要
作用。地区办事处的主要作用除了与被审计各国保持密切接触，并把它作为经常任
务的一部分之外，还将进行后续访问，以便查明各国纠正行动计划的执行状况。地
区办事处的技术人员将作为安全监督审计员接受培训，以帮助进行审计和后续访问。
3.1.6 鉴于按照全面系统方法进行安全监督审计预期获得的效益，并考虑到制
定必要的问卷、遵守情况检查单和议定书，包括审计员培训材料所需的时间，理事
会提议将原定于2004 年开始把审计扩展到附件11、附件13和附件14的计划推迟到
2005年，以便进一步扩展审计计划，涵盖公约各附件中与安全相关的规定。在这方
面应该注意的是，附件1、附件6 和附件8 审计活动的继续，以及为USOAP扩展至附
件11、附件13和附件14 所进行的准备工作，将在全面系统方法于2005年被采用之后
并入其中。
3.2 审计人员
3.2.1 有效地使用全面系统方法实施安全监督审计，需要有在不同领域进行审
计的充足的合格和有经验的审计员。ICAO 无法承担聘用该项工作所需要的所有审计
员的所需资金。为克服这一困难，并且为了最大限度地降低费用，同时充分照顾到
用全面系统方法进行安全监督审计的要求，鼓励有能力的国家向本组织长期借调官
员，期限三年，以补充ICAO 招聘的审计人员。
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世界民航安全信息3(44)
