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c) 对于改进安全状况、监控安全绩效和处理安全问题等有有效的安排；
d) 对处理可预见的紧急情况有适当的安排。
14.2.2 安全审计最好应按周期定期进行，以便确保对每一个职能领域作为组织评价总体安全绩效计划的一个部
分予以审计1。安全审计应对安全绩效、程序和负有安全责任的各单位或部门的工作进行定期详细的评审。因此，除
了要制定全组织的审计计划外，还要为每一单位部门制定详细的审计计划。
14.2.3 安全审计不仅仅是检查是否符合管理的要求和组织的标准，审计小组还应评估使用的程序是否恰当，以
及是否有可能产生不可预见的安全后果的工作惯例。
14.2.4 一项安全审计的范围可有所不同，从对单位或部门所有活动的全面审计到对某一个具体活动的审计。应
预先制定出进行审计所依据的标准2。可以使用检查单来确定在审计期间要评审的内容，检查单应足够详细，以便确
保能涵盖所有的预期任务和职能。这种检查单的内容和详细程度取决于被审计的组织的规模和复杂程度。
14.2.5 审计要取得成功，相关单位和部门人员的合作是至关重要的。安全审计方案应以下列原则为基础：
a) 安全审计绝不能看起来像是“政治迫害”，审计的目标是了解情况。任何指责或惩罚意图都会是于事无补的。
1 对于空中交通服务中心，组织应制定一项全组织范围内实施的安全审计计划。安全审计计划应每年修订一次，并且应规定对所
有单位和部门进行定期的审计。一般来说2 到3 年审计一次。
2 对于空中交通服务单位的审计，这些标准应包括《空中航行服务程序 —— 空中交通管理》(PANS-ATM) (Doc 4444 号文件) 第
2.5 节中所列的与被审计的单位或部门相关的各项。
14-1
14-2 安全管理手册 (SMM)
b) 被审计者应为审计员提供所有相关资料，安排员工接受必要的访谈。
c) 应客观地查清事实。
d) 应在规定期限内向相关单位或部门提交一份说明审计结果和建议的书面审计报告。
e) 应向相关单位或部门的员工以及管理者提供关于审计结果的反馈意见。
f) 应提供积极的反馈意见，即在报告中突出审计期间观察到的好的方面。
g) 必须指出不足之处，但是应尽量避免消极的批评。
h) 应要求制定解决不足之处的计划。
14.2.6 审计以后，可建立监控机制来核实任何必要的纠正措施的有效性。后续审计应重点放在已查明需要采取
纠正措施的那些运行方面上。为对以前进行的提出了纠正措施建议，或者发现了安全状况不良趋势的安全审计进行
跟踪而进行的审计并非总能提前安排。总的年度审计方案应考虑到此种事先未安排的审计。
14.2.7 图14-1 以图表形式表明安全审计的过程。在本章后面的章节中将较详细地讨论安全审计过程中每个步骤
所包括的程序。
是否
制定审计计划
提交报告
进行审计
确定纠正措施确定后续行动
是否需要采取
纠正措施？
图14-1 安全审计过程
14.3 安全审计小组
14.3.1 视审计规模，安全审计可由一个人或一个小组进行。根据组织的规模和资源情况，组织内部经验丰富和
经过培训的人员可以进行安全审计，或者他们可以协助外部的审计员进行审计。经过挑选进行审计的人员应具有与
被审计领域相关学科的实际经验，熟悉有关管理要求和本组织的安全管理体系，参加过审计程序和技能的培训。一
个审计小组由一名审计小组长和一名或多名审计员组成。
14.3.2 经过挑选进行审计工作的人必须是被审计者信任的人。简而言之，审计员必须是有资质和参加过相关专
业领域审计职能培训的。审计小组成员应尽量与被审计的领域无关。只要实际可行，根据组织的规模，应由不负责
第14 章 安全审计 14-3
且未参与过设计和履行被审计的任务和职能的人员来承担审计工作。这样，评价会是中立的，不受组织各运行方面
影响的。另外，审计小组最好不仅仅由管理层人员组成。这有助于确保审计不会被看做是一种威胁。具有当前运行
经验的人员也可能会更好地识别出可能的问题。可以要求审计当局以外的专家参加审计。
审计小组长的任务
14.3.3 如果需要一个以上审计员时，应当任命一名审计小组长。审计小组长负责全面审计工作。此外，审计小
组长也要承担审计员的一些常规审计任务 (见14.3.4)。审计小组长必须是一个有效的信息沟通者，必须能够获得被
审计组织的信任。
审计员的任务
14.3.4 每一名审计小组成员要承担的任务由审计小组长分配。这些任务可能包括对被审计单位或部门的人员进
行访谈、评审文件、观察运行情况以及编写审计报告材料。
14.4 策划和准备
14.4.1 应提前足够长的时间向被审计的单位或部门发出一份要进行审计的正式通知，以便使对方做好一切必要
的准备工作。作为审计准备过程的一部分，审计当局可以与被审计组织的高级管理者进行协商。可要求被审计的组
织在实际审计前提供一些准备资料，如一些记录、已经填具的审计前调查表和手册等。在审计员到达之前，被审计
的组织必须清楚地了解审计的目的、范围、资源要求、审计及后续程序等。
审计前的活动
14.4.2 策划审计首先要采取的一些步聚包括核实所提出的审计安排的可行性和确定在开始审计之前所需要的
资料。规定进行审计所依据的标准和制定详细的审计计划和在审计中使用的检查单也是十分必要的。
14.4.3 检查单由一整套按主题标题分类的问题组成。用于确保涵盖所有的相关主题。为了达到安全审计的目的，
检查单应包括一个组织的下列方面：
a) 国家安全管理要求；
b) 组织的安全政策和标准；
c) 安全问责办法的结构；
d) 文件，例如：
—— 安全管理手册；
—— 运行文件 (包括当地的规章)；
14-4 安全管理手册 (SMM)
e) 安全文化(被动的或主动的)；
f) 危险识别和风险管理过程；
g) 安全监督能力 (监控、检查、审计等)；
h) 确保承包人的安全绩效的规定。
审计计划
14.4.4 表14-1 提出了一个典型的审计计划概要。
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本文链接地址：
ICAO安全管理手册(SMM)(65)
