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应；
g) 对航空公司或服务提供者 (如空中交通管制部门、批准的维修组织、培训中心和机场当局) 进行正规的安全
监督审计。
组织层面
10.3.5 组织的规模和复杂性将决定建立和保持有效安全绩效监控方案的最好方法。实施充分安全监督的组织应
采用下列部分或全部方法：
a) 一线主管通过监控日常的活动保持警惕 (从安全的角度)。
b) 定期对所有安全关键区的日常活动进行检查 (正式的或非正式的)。
c) 通过安全调查收集员工对安全的看法 (从一般和特定的角度出发)。
d) 系统地审查有关查明的安全问题的所有报告并采取后续行动。
e) 系统收集能反映日常实际情况的数据 (利用飞行数据分析方案、航线运行安全审计方案和常规运行安全调查
方案等)。
f) 进行安全绩效宏观分析 (安全研究)。
g) 实施一项定期的运行审计方案 (包括内部和外部安全审计)。
h) 向所有有关人员传达安全成效。
检 查
10.3.6 或许安全监督最简单的形式包括在组织的所有运行区域内进行非正规的“巡视”。随意地与员工和主管
第10 章 安全绩效监控 10-5
进行交谈、观察实际的工作情况等能够对“在工作现场”的安全绩效获得有价值的深入了解。最终的信息反馈有助
于精确调整安全管理体系。
10.3.7 检查要想取得对组织有价值的结果，就应该把重点集中在“最终产品”的质量上。不幸的是，许多检查
只是简单地遵循“打勾”模式。使用打勾模式对于核查是否符合特定要求可能是有用的，但是对于评估系统安全风
险来说并不那么有效。倒可以使用检查单作为指导，以确保不会忽略组织运行的每一个部分。
10.3.8 管理者和一线主管同样可以执行安全检查，以评估遵守组织要求、计划和程序的情况。然而，这样的检
查可能只能提供对运行的现场查验，不大可能实施系统的安全监督。
调 查
10.3.9 对运行和设备进行调查能为管理者提供组织内安全水平与效率的相关信息。了解与日常活动相关的系统
危险及固有风险可以使一个组织将不安全行为减小到最少，并主动做出反应，改进流程、条件以及可导致不安全行
为的其他系统问题。安全调查是对于特定的组织要素或实施某一运行所用流程进行系统检查的一种方式，这种检查
可以是一般性的，也可以是从某一特定的安全角度考虑的。安全调查在评估某些人员的态度方面十分有用，例如某
一特定型别航空器的航线飞行员，或在某一特定岗位工作的空中交通管制员。
10.3.10 为了设法确定系统中的潜在危险，调查通常独立于政府或公司管理者的常规检查。由运行人员完成的
调查能够提供有关日常运行的重要信息。调查是获得组织多方面重要信息的一种十分经济的方法，获得的信息包括：
a) 运行人员的观点和意见；
b) 不同员工小组之间的团队协作和合作水平；
c) 日常运行中的问题方面或瓶颈；
d) 企业的安全文化；
e) 当前存在异议的或混乱的方面。
10.3.11 安全调查的形式通常包括安全检查单、问卷及非正式私下访谈。调查，尤其是访谈方式的调查能获取
用其他方式都不能得到的信息。
10.3.12 通过精心组织和管理的调查通常可以获得适于评估安全绩效的具体数据。然而，在采取纠正措施之前，
需要检验所有获得的调查信息的正确性。与事故征候自愿报告系统相似，调查是主观的，只反映个人的观点。所以，
它们同样具有与事故征候自愿报告系统一样的局限性，例如，报告人的偏见、回答者的偏见、理解数据的偏差等。
10.3.13 与安全调查相关的活动可贯穿于整个风险管理周期的各个阶段，从危险识别、风险评估一直到安全监
督。那些已经完成从被动安全文化到主动安全文化转变的组织最有可能进行安全调查。第15 章载有对进行安全调查
的指导。
10-6 安全管理手册 (SMM)
质量保证
10.3.14 质量保证系统 (QAS) 界定并建立一个组织的质量政策和目标。它可确保组织具备提高效率、减少风险
所必需的要素。质量保证系统如果能恰当地实施，可确保程序能够遵照适用的要求得到始终如一的执行，问题得到
识别和处理，组织能够持续地审查并改进其程序、产品和服务。质量保证系统应识别问题，改进程序，以实现组织
的目标。
10.3.15 质量保证系统有助于确保已经采取了必需的系统措施，以实现组织的安全目标。然而，质量保证并不
“保证安全”。更确切地说，质量保证措施只是帮助管理者确保组织内的各系统实现必要的标准化，以降低事故风险。
10.3.16 质量保证系统包含监控组织所有方面状况的程序，其中包括如下要素：
a) 精心设计并形成文件的程序 (如标准操作程序) ；
b) 检查和测试的方法；
c) 设备与运行的监控；
d) 内部和外部审计；
e) 对已采取的纠正措施的监控；
f) 必要时进行的适当的统计分析。
10.3.17 当前，许多国际认可的质量保证标准都在得到应用。最合适的质量保证体系取决于组织的规模、复杂
性及产品。ISO 9000 是一套被很多组织用来实施企业内部质量管理体系的国际性标准。应用这样的体系还可确保组
织的供应商具备适当的质量保证体系。
安全审计
10.3.18 安全审计是安全管理活动的核心。像财务审计一样，安全审计是系统评估组织实现其安全目标情况的
一种方法。安全审计方案连同其他安全监督活动 (安全绩效监控) 共同为各部门的经理和高层管理者提供与组织安全
绩效有关的信息反馈。这种反馈为正在达到的安全绩效水平提供证据。从这一意义上讲，安全审计是一种主动的安
全管理活动，提供一种在对安全造成影响之前识别潜在问题的方法。
10.3.19 安全审计可以由组织在内部进行，也可由外部安全审计员进行。向国家管理当局证明组织的安全绩效
是最常见的外部安全审计形式。然而，其他利益相关者可能越来越多地要求进行独立的审计，以此作为给予某项特
殊批准 (如融资、上保险、与其他航空公司合作、进入国外航空市场等) 的先决条件。不管审计的动力是什么，内部
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本文链接地址：
ICAO安全管理手册(SMM)(50)
