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审计及外部审计的活动内容和产出是类似的。安全审计应依照组织的安全审计方案定期、系统地进行。第14 章提供
了关于实施安全审计的指导。
10.4 国际民航组织普遍安全监督审计计划 (USOAP)
10.4.1 国际民航组织意识到各国有必要对其航空业实施有效的安全监督。因此，国际民航组织建立了普遍安全
第10 章 安全绩效监控 10-7
监督审计计划 (USOAP) 1。该计划的主要目标是：
a) 确定各国在执行国际民航组织标准中的符合程度；
b) 观察并评估各国遵行国际民航组织有关程序、指导材料和安全相关措施的建议措施的情况；
c) 确定各国通过建立适当的法律、规章、安全机构和检查机制以及审计能力，实施安全监督系统的有效性；
d) 向缔约国提供建议以提高其安全监督能力。
10.4.2 对多数国际民航组织缔约国进行的涉及附件1 —— 《人员执照的颁发》、附件6 —— 《航空器的运行》、
附件8 ——《航空器的适航》的第一轮USOAP 审计已经完成。国际民航组织已公布和分发了审计总结报告，其中载
有关于结论、建议及推荐的国家纠正措施的摘要，以使其他缔约国了解被审计国家的航空安全状况。未来各轮USOAP
审计将使用系统的方法，重点放在所有与安全相关的附件中对安全至关重要的标准和建议措施上。迄今为止的审计
结论表明，个别国家在遵守国际民航组织标准和建议措施方面存在很多缺陷。
10.5 由管理当局进行的安全审计
对一些国家来说，国际民航组织USOAP 审计是对其航空安全监督绩效进行的唯一评估。然而，许多国家的确也
执行了自己的安全审计方案以确保其国家航空系统的完好性。由安全管理当局进行的审计应广泛观察整个组织的安
全管理程序。这类审计中的关键问题有：
a) 监察与遵守 管理当局需要确保在颁发执照或许可前，所要求的国际、国家或地区标准都得到遵守，并且在
执照或许可的有效期内保持如此。管理当局确定一种可接受的证明组织是否遵守上述标准的方法。然后要求
正在接受审计的组织提供可以证明管理要求能够和将会得到遵守的文件。
b) 存在风险的方面及程度 管理当局的审计应该确保组织的安全管理体系建立在合理的原则与程序的基础之
上。需要建立组织系统，以确保定期对程序进行审查，保证组织持续达到所有的安全标准。应该对如何识别
风险及如何进行必要的变革进行评估。审计应该确认组织的各个部分正在作为一个完整的系统来运行。所以，
管理当局的安全审计必须有足够的深度和广度，以保证组织已经考虑了安全管理中的各种内在关系。
c) 胜任性 组织应有足够的训练有素的员工，以确保实现安全管理体系的预期功能。除了确认所有员工的胜任
性外，管理当局还需要评估关键岗位员工的能力。持有享受具体特权的执照并不一定意味着持照人就有能力
执行管理任务。例如适于做空中交通管制员的能力可能并不等于有管理才干。当存在短期技术空白时，组织
要让管理当局确信，他们有可行的方案来尽可能快地缓解这种情况。另外，管理当局应该确定对安全承担责
任的高层管理者。
d) 安全管理 需要建立安全管理体系，以确保安全问题可以得到有效管理，组织正在普遍实现其安全绩效目标。
1 可从国际民航组织获得指导材料以帮助各国准备USOAP审计。见《安全监督审计手册》(Doc 9735 号文件)和Human Factors
Guidelines for Safety Audits Manual (Doc 9806 号文件) (无中文译本)。
10-8 安全管理手册 (SMM)
10.6 自行审计
10.6.1 严格的自行评估 (或自行审计) 是管理者可用来衡量组织安全系数的一种方法。一份可以帮助管理者对
影响安全的因素进行自行审计的问卷载于本章附录2。这一自行审计检查单是为高层管理者设计的，用以查明那些组
织内可能预示安全危险的事件、政策、程序或做法。
10.6.2 不存在适合于所有情况的正确的或错误的答案，也不是所有问题都与所有种类的运行相关。然而，对某
一系列问题的回答可帮助表明组织的安全健康状况。
10.6.3 尽管附录2 中的自行审计最初是为在飞行运行中使用而设计的，但是所提问题的范围涉及到大部分民航
运行方面。所以，可对这一自行审计检查单进行修改以适用于各种情况。
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第10 章附录1
安全健康状况指标样本
安全健康状况差 改善安全健康状况
民用航空局
适用的法律和规章不健全；
潜在的利益冲突 (如既是管理部门也是服务提供
者) ；
民航基础设施和系统不足；
不能充分履行管理职能 (如颁发执照、监察和强制执
行) ；
与管理要求的规模与复杂性不相符合的资源及建制
上的不足；
民用航空局内存在不稳定性和不确定性从而影响到
管理工作的质量与时效性；
没有正式的安全工作流程，如事故征候报告和安全监
督；
安全思想僵化 (如不愿采纳证明有效的最佳做法) 。
民用航空局
国家事故征候报告方案 (包括强制的与自愿的) ；
国家安全监控方案，包括事故调查、可存取的安全
数据库和趋势分析；
管理部门的监督，包括例行监察、定期安全审计和
对行业最佳做法的监控；
为所有管理职能进行以风险为依据的资源分配；
有助于经营人的安全宣传方案。
运行组织
与当前运行不相匹配的建制及资源不足；
由于近期的组织变动产生的不稳定性与不确定性；
财务状况不佳；
未解决的劳资纠纷；
不遵守规章的记录；
某些类型的设备或运行的掌控经验不足；
机队方面的缺陷，如老化和多系列；
企业安全职责确定不明 (或根本就没有确定) ；
培训方案不足；
中国航空网 www.aero.cn
航空翻译 www.aviation.cn
本文链接地址：
ICAO安全管理手册(SMM)(51)
