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采取的缓解措施等。危险日志也总是应当包括在文件中。文件应编制得足够详细，以便当任何人查阅它时，不仅能
看到评估中做出的判断，还可以找到将风险归类为可接受风险或可容忍风险的依据。文件还应当包括参与评估过程
的人员的姓名。
由谁来负责保证安全评估的实施和最终签署验收安全评估要视项目的规模、复杂程度以及组织政策的不同而不
同。有时责任人是项目经理。如果没有任命项目经理，责任人也可以是负责相关系统的一线经理。在有些组织中，
在剩余风险不能降低到可接受水平而作为可容忍的风险和切实可能低的风险予以接受的情况下，安全评估的验收需
要由更高一层的管理者批准。
责任经理在安全评估文件上签名以示验收，是评估过程中的最后环节。
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第13 章附录1
关于进行小组危险识别和评估会议的指导
1. 评估小组的任务
1.1 通常最好在小组会议上开始评估过程，会议成员包括与系统的说明、开发和使用等方面有关的各组织的代
表。与个人进行的评估相比，具有不同经验和知识的参与者之间的互相交流有助于对安全问题进行更加广泛、全面
和平衡的考虑。
1.2 召开小组会议通常便于提出想法，查明问题和进行初步评估，但是，这些意见并不总是按照逻辑顺序提出
来的。而且，一个小组很难对观点和问题进行详细的分析，因为当观点和问题只是刚刚提出来时，很难考虑到问题
的所有含义和各个问题之间的内在关系。因此建议：
a) 小组会议只用于提出观点和进行初步评估；
b) 会后对会议的结论进行核对整理和分析。应由一个或两个具有足够广泛的专门知识、能够了解提出的所有
问题并且能够很好理解评估目的的人员进行这项工作；
c) 将经核对整理的结果反馈给小组，以检查所进行的分析是否正确地理解人们提出的意见，并且提供从“全
局”重新考虑任何方面的机会。
2. 评估会议的参与者
会议成员需要包括所有关心系统及其安全的各主要当事方的代表。一般情况下，一个会议应包括：
a) 系统用户，即那些最直接涉及的主要用户群体 (例如空中交通管制员和飞行机组)，以便从运行的角度评估
故障的后果；
b) 系统技术专家，以解释系统的用途、接口和功能；
c) 安全和人的因素专家，以指导方法的应用并促使更广泛地理解危险的原因和后果；
d) 一名“协调员”或“主持人”，以领导和控制会议；
e) 一名会议秘书，记录会议结果，并协助主持人确保会议的讨论包括了各方面。
3. 会议心理学
3.1 对评估会议涉及的个人和集体的心理状态的一些考虑有助于了解如何举办一个成功的会议。可将取得预期
结果的思维过程分为两大类：
13-附录1-1
13-附录1-2 安全管理手册 (SMM)
a) 创造性 (用归纳法的) 思维 这种思维方法在查明故障、事件发生的顺序和可能造成的危险方面非常重要。
被问及的基本问题是：“可能发生什么问题？”
b) 判断性 (用演绎推论的) 思维 这种思维方法在对危险的严重性进行分类和设定安全目标方面非常重要。基
本的问题是：“此事件后果影响的严重性如何？”
3.2 以上是每一名与会者经历的认知过程，但是会议的“集体能动性”也是决定会议成功与否的重要因素。
创造性思维 —— 确定可能发生什么问题
3.3 创造性思维是必要的，它能够保证尽可能全面地识别出潜在的故障和潜在的相应危险。鼓励与会者在会议
开始时不进行分析或批评，围绕议题广泛地思考与想像，这是很重要的。
3.4 通常，为此采取有组织的自由讨论。这种方法既可以保证人尽其言，又可以鼓励 (不限制) 广泛地思考系
统的问题。
判断性思维 —— 划分风险等级和设立安全目标
3.5 评估会议的这一部分的目的是引导与会者做出自己的主观判断，从而最大限度地利用人们的知识和经验，
并将偏见和不确定因素降低到最低程度 (或至少暴露出存在哪些偏见和不确定因素)。
3.6 若系统功能和危险比较复杂，并且紧密地相互联系在一起，会议的策划者应考虑在会议的创造性发言部分
结束一段时间后再进行会议的判断部分，以便让人们有时间将结果整理概括成简单明了的形式。如果不可能这样做，
会议的领导应确保与会者有一个机会 (例如在休息期间) 对结论进行一些初步核对整理。
集体能动性
3.7 以下说明既适用于会议的创造性部分又适用于会议的判断性部分：
a) 明确出席会议的过程和动机 与会者有共同的目的是非常重要的。
b) 小组会议的规模 小组会议的规模主要由所需要的专门知识涉及到的领域来决定。然而，参加人员超过10
人时可能就很难管理了。
c) 谈话主角和沉默寡言 有些人可能成为谈话主角；另一些人却可能沉默寡言，在他们不同意多数人的意见
时，更是如此。
d) 自我保护 与系统的研发有密切关系的与会者或与其情况类似的人，可能发现很难承认系统出了问题。
e) 反馈意见 在会议期间积极提供反馈意见是很重要的。应将所有的反馈意见都看做是有价值的。
f) 保密性 当不同组织的代表出席会议时，主持人应当意识到可能影响与会者畅所欲言的一些问题。
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第14 章
安全审计
14.1 引 言
安全审计是履行第10 章概述的安全绩效监控职能的主要方法之一，也是任何安全管理体系的一项核心活动。安
全审计可由外部审计当局 (如国家管理当局) 实施，或者也可在组织内部作为安全管理体系的一部分来实施。第10
章对管理审计进行了扼要的讨论。本章将重点探讨内部安全审计方案。
14.2 安全审计
14.2.1 安全审计用于确保：
a) 从员工的适当配置、遵守批准的程序和规程、胜任能力的满意程度、在操作设备和设施方面进行的培训和保
持他们的绩效水平等方面来看，安全管理体系的结构完善；
b) 设备性能足够好，可以达到提供服务的安全水平；
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本文链接地址：
ICAO安全管理手册(SMM)(64)
