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2.1.1 安全和有效安全管理的责任由各种组织机构分担，其中包括国际组织、国家民航管理当局、所有者和经
营人、空中航行服务提供者、机场、航空器和动力装置主要制造商、维修组织、行业和专业协会、航空教育和培训
机构。此外，提供航空支持性服务的第三方 (包括合同服务) 同样承担安全管理的责任。总的来说，这些职责具体如
下：
a) 确定安全相关政策与标准；
b) 分配维持风险管理活动所需的资源；
c) 查明和评估安全风险；
d) 采取措施排除危险或把风险的相关水平减少到既定的可接受水平；
e) 将技术进步纳入设备设计和维护；
f) 进行安全监督及安全方案评估；
g) 调查事故和严重事故征候；
h) 采取最合适的、最好的行业做法；
i) 促进航空安全 (包括交换与安全有关的信息)；
j) 更新民航安全管理规章。
2.1.2 系统的管理安全的程序和做法通常被统称为安全管理体系。
国际民航组织
2.1.3 从管理角度看，国际民航组织的作用是为国际航空器运行的安全管理提供程序和指导以及促进航空运输
的规划与发展。这一宗旨主要是通过制定标准和建议措施来实现的，标准和建议措施载于《芝加哥公约》附件中，
反映了各国最好的运行经验。空中航行服务程序 (PANS) 包含标准和建议措施范围以外的一些做法，为了安全和效
率，这些做法需要一定程度的国际统一。空中航行规划详述了国际民航组织各地区特定设备和服务的要求。实质上，
这些文件确定了促进航空安全及效率的国际框架。
2.1.4 除了这些监管框架以外，国际民航组织还通过推广最好的安全做法，为安全管理做出贡献。更具体地说，
2-1
2-2 安全管理手册 (SMM)
国际民航组织：
a) 为国家和经营人提供涵盖航空安全的绝大部分方面的指导材料 (包括飞行、适航、空中交通服务、机场及
机场保安)。通常，这些指导材料以手册或通告的形式发出；
b) 编写了本手册，概述安全管理的原则，并为实施有效的安全管理方案提供指导；
c) 确定事故和事故征候调查和报告的国际程序；1
d) 通过以下方式促进航空安全：
1) 通过事故和事故征候报告 (ADREP) 系统和其他途径，传播事故和事故征候信息；
2) 以出版物和较近期以电子版格式传播航空安全信息；
3) 参加研究讨论航空安全特定方面 (即事故调查、事故预防和人的因素) 问题的会议和研讨会等；
e) 根据普遍安全监督审计计划 (USOAP) 进行审计。
国 家
2.1.5 国家肩负着建立有利于安全和高效的飞行环境的重要职责。签署《芝加哥公约》的国家，不管其可能采
用何种风险管理方法，如本手册所描述的那些方法，均有义务执行国际民航组织的标准和建议措施。为此，各国必
须：
a) 为管理国家的航空系统提供必要的法律及管理规定。需要为有效安全管理提供法律框架的一些领域列述如
下：
1) 航空法确定国家的商业航空和私人航空的目标。一般地说，这种法规包括国家的航空安全观，并描述
实现这些目标的主要责任、问责办法和权力；
2) 制造和贸易方面的法律用于规范安全的航空设备和服务的生产和销售；
3) 劳动法 (包括职业安全和健康法) 用于为航空员工安全履行其职责所应具备的工作环境确定规则；
4) 保安法用于促进工作场所的安全，例如管理谁能进入运行区，以及在什么样的条件下可进入运行区，
还可保护安全信息源；
5) 影响机场和导航辅助设备选址的环境法可对飞行运行 (例如降低噪声程序) 产生影响。
b) 建立拥有确保规章得到遵守的必要权力的通常称为民用航空管理局的适当的国家机构。这一职责包括：
1) 确立必要的法定权威机构或代表机构来管理规范航空业；
1 这些程序包含在附件13 —— 《航空器事故和事故征候调查》、《航空器事故和事故征候调查手册》(Doc 9756 号文件) 和《事
故/事故征候报告手册》(Doc 9156 号文件) 中。
第2 章 安全管理的责任 2-3
2) 确保配备足够的合格技术官员；
3) 保持有效的安全监督系统以评估管理要求贯彻执行的情况；
c) 建立适当的安全监督机制，以确保经营人和服务提供者在其运营中维持可接受的安全水平。
2.1.6 安全高效的航空需要重要的基础设施和航空服务，包括机场、导航设备、空中交通管理、气象服务、飞
行信息服务。一些国家拥有并运营其自己的航行服务部门和主要机场；还有一些国家拥有并运营其自己的国家航空
公司。然而，许多国家将这些运营业务公司化，在国家的监督下运营。不管采取什么方法，国家都必须确保维持支
持航空业的基础设施和服务，以满足国际义务和国家的需要。
2.1.7 当管理职能和提供特殊服务均由一个国家机构 (如民航管理局) 直接控制时,这两种职能 (即服务提供者
和管理者) 之间必须保持明确的界线。
2.1.8 最后，各国均有责任在国际航空界中做一名“好成员”。各国要做到这一点的最好办法是确保遵守《芝加
哥公约》和国际民航组织的标准和建议措施。当一个国家无法使其国家法律和规章与标准和建议措施相一致时，该
国就必须申报“差异”。国际民航组织公布这些差异以便其他国家了解这些与国际上商定的标准的差异。国际民航组
织的普遍安全监督审计计划用于确定各国是否遵守对安全至关重要的标准和建议措施。
民用航空管理局
2.1.9 已经制定了适当的航空法规的国家必须建立民航局以制定国家据以实施其安全方案的规则、规章和程序。
本手册第3 章 (国家安全方案) 概述了民航局实施有效安全方案的主要的职能和活动。基本上，民航管理局对遵守国
家航空安全的法律和规章以及实现国家的安全目标进行必要的监督。
制造商
2.1.10 每一代新设备都在最新“技术发展水平”和运行经验的基础上对原有设备做了改进。制造商生产符合适
航及其他国内和国际标准并满足购买者经济和性能需要的设备。
2.1.11 制造商还编制支持其产品的手册和其他文件。在一些国家，这可能是为特定型号的航空器运营或设备部
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ICAO安全管理手册(SMM)(21)
