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样的定量指标本身没有什么意义，但是，对于评估安全水平随着时间的推移是升高还是降低还是有用的。
10.2 安全健康状况
10.2.1 由于意识到影响安全的复杂的相互作用因素以及在界定“什么是安全”与“什么是不安全”上遇到困难，
一些安全专家提出一个组织的“安全健康状况”的概念。安全健康状况表明一个组织对非预期情况或个人行为的抵
抗能力。它反映组织为预防未知情况而设置的系统措施。更进一步说，它是组织适应未知情况能力的体现。实际上，
它反映组织的安全文化。
10.2.2 尽管没有出现安全相关事件 (事故和事故征候) 并不一定表明“安全”运营，但有些运营却比其他运营
更“安全”。安全就是要把风险降低到可接受的 (或至少可承受的) 水平。一个组织的安全水平不可能是一成不变的。
当组织增加了抵御安全危险的防护机制时，可以认为它的安全健康状况正在得到改善。然而，各种因素 (危险) 可能
会破坏这种安全健康状况，所以需要采取额外措施来增强组织对意外事故的抵抗力。图10-1 描绘了一个组织的安全
10-1
10-2 安全管理手册 (SMM)
健康状况在其生命周期中不断变化的概念。
时间
健康区
不健康地区
符合规章
(最低可接受水平)
授予运行证书
积累运行与管理的经验
合并与劳资纠纷
新的管理者
采纳安全管理系统
实施安全事故征候报告系统
飞行数据分析方案
安全健康状况
(对意外事件的抵抗力)
图10-1 安全健康状况的变化
评估安全健康状况
10.2.3 原则上讲，“最安全”的组织的安全绩效及特征是能够确定的。这些体现行业最佳做法的特征可以作为
评估安全绩效的标准。
安全健康状况差的征兆
10.2.4 安全健康状况差可以通过各种给组织要素带来风险的征兆体现出来。本章附录1 给出可表明安全健康状
况差的实例。任何一个方面存在一个弱点是可以接受的，然而，许多方面存在弱点就表明，存在着影响组织安全健
康状况的严重系统风险。
改善安全健康状况的指标
10.2.5 附录1 还提供了改善安全健康状况的指标。它们反映了行业的“最佳做法”和良好的安全文化。有最好
安全记录的组织往往通过实施增强对意外情况的抵抗力的措施来“保持或改善其安全健康状态”。它们始终不只停留
第10 章 安全绩效监控 10-3
在达到最低的管理要求上。
10.2.6 识别征兆可以使人们对组织安全健康状况有一个正确的印象。然而，对于做出有效决策，可能仍显信息
不足。还需要应用附加的工具，以一种系统的令人信服的方式对安全绩效进行测量。
统计学上的安全绩效指标
10.2.7 统计学上的安全绩效指标说明以往的安全业绩；这些指标使人们对过去的事件有一个大致的了解。它们
要么用数字形式，要么用图表形式，根据在给定时间段内的事故、事故征候或人员死亡的数目或比率，简单易懂地
反映某一航空部门的安全水平。在最高层面上，这些指标可以是过去十年来每年的致命事故量。在较低 (较具体) 层
面上，安全绩效指标可以包括诸如具体技术事件率这样的因素 (例如失去间隔、发动机停车、交通警戒与避撞系统咨
询和跑道侵入)。
10.2.8 统计学上的安全绩效指标可着眼于运行的具体方面，以监控安全成果或着眼于令人关注的危险识别方
面。这种“回顾的”方法在趋势分析、危险识别、风险评估，以及选择风险控制措施时都很有用。
10.2.9 由于事故 (和严重事故征候) 在航空中是相对偶然而极其少见的，因此完全根据统计学上的安全绩效指
标评定安全健康状况可能不会提供有效的安全绩效预测值，尤其在缺乏可靠的危险数据的情况下。回顾过去对于组
织争取防患于未然和建立最有可能预防未知情况的系统帮助不大。
可接受的安全水平
10.2.10 航空组织必须满足管理要求以确保达到可接受的安全水平。不过，仅满足这些最低要求的组织，从安
全的角度来说可能不是健康的。尽管它们已经降低了组织对最容易造成事故的不安全行为和不安全状况的易受伤害
性，但它们仅仅采取了最基本的防范措施。
10.2.11 未能达到可接受的安全水平的薄弱组织将被驱逐出航空系统；这一动作要么是主动做出的，即由管理
部门吊销运营许可证，要么是被动做出的，即面对商业压力，如事故或严重事故征候的高昂代价或消费者的抵制等
被迫退出航空领域。第1 章、第4 章和第5 章载有关于可接受的安全水平的更多信息。
10.3 安全监督
10.3.1 有效的安全管理的基础之一是正规的安全监督系统。安全监督包括对一个组织运行的所有方面进行定期
的 (如果不是持续的) 监控。表面上看，实施安全监督表明遵守了国家和组织的准则、规章、标准、程序等。而其价
值远远不止于此。监控提供了另一种主动识别危险、证实已采取的安全措施的有效性和持续评估安全绩效的方法。
10.3.2 正如5.3.1 c) 中所提到的那样，安全监督被认为是国家作为管理者的一个职能，而安全绩效监控则由经
营人和服务提供者进行。安全监督的“监控”功能采取许多形式，正规程度也各不相同。
国际层面
10.3.3 在国际层面上，国际民航组织普遍安全监督审计计划 (USOAP) (在10.4 中描述) 监控所有缔约国的安
全绩效。国际组织 (如国际航协) 同样通过审计计划对航空公司进行安全监督。
10-4 安全管理手册 (SMM)
国家层面
10.3.4 在国家层面上，通过同时开展下列一些活动可保持有效的安全监督：
a) 采取事先不通知的检查方式对国家航空系统各方面的实际绩效进行抽查；
b) 根据被检查组织明白无误的协议对其进行正式的 (预定的) 检查；
c) 通过强制执行行动 (制裁或罚款) 阻止违规行为发生；
d) 监控与所有执照和证书申请相关的工作质量；
e) 跟踪行业各个部门的安全绩效；
f) 对需要给予额外安全警惕的情况 (如严重的劳资纠纷、航空公司破产和活动量的急速扩大或缩小) 做出响
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本文链接地址：
ICAO安全管理手册(SMM)(49)
