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5.3.24 图5-3至图5-5可帮助解释安全绩效指标和安全绩效目标之间的关系。图5-3描绘两个类别的航空器在某一
界定时期内的空域事故征候率 (安全指标) 。在该图中，没有设定任何目标，但显示了在同期内两种事故征候率均有
少许下降。
每飞行小时
空域事故征候
100 000
60
50
40
30
20
10
0
02/2 02/3 02/4 03/1 03/2 03/3 03/4 04/1 04/2 04/3 04/4 05/1
季度
图5-3 空域事故征候率 (安全指标) 12个月移动平均线
5-10 安全管理手册 (SMM)
5.3.25 图5-4中的图线可表示在一界定期间鸟击次数 (或任何其他计量单位) 。图中显示了一条趋势线。在本例
中，趋势线和最后数字保持在目标线之下 —— 一种理想的状况。
目标
11.0
00/3 01/1 01/3 02/1 02/3 03/1 03/3 04/1 04/3 05/1
季度
20
15
10
5
0
3
4 趋势
图5-4 趋势线保持在目标水平以下的事件发生率 —— 一种理想状况
00/3 01/1 01/3 02/1 02/3 03/1 03/3 04/1 04/3 05/1
0
20
40
60
80
100
季度
近期趋势
趋势
目标
25.0
图5-5 近期趋势线超过目标水平的事件发生率 —— 一种不理想的状况
5.3.26 图5-5 中的曲线类似于图5-4 中的曲线，只是在本例中，趋势线在目标水平之上 —— 一种不理想的状
况。更糟的是，图线显示，在最后的若干季度中，总的下降趋势发生了逆转，呈现上升趋势。视监测的时期而定，
这可能会出现安全绩效指标比预期的安全目标大大变坏的结果。
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第5 章附录1
安全管理的三项基础
1. 有效的安全管理包括三个明确的基础。这些基础与其特点列述如下：
a) 全面的企业安全方法 —— 其内容涉及：
1) 董事会和首席执行官对企业安全应负的最终责任，以证明企业从组织的最高层对安全做出的承诺；
2) 清晰阐明的安全理念和企业的支持政策，包括纪律事项上的无惩罚政策；
3) 企业安全目标和实现这些目标的管理计划；
4) 明确的任务和责任以及公布的并使与安全相关的所有人员都能获得的对安全的具体问责办法；
5) 对独立的安全经理的要求；
6) 整个组织积极的安全文化的明显证据；
7) 对独立于一线管理部门的安全监督过程的承诺；
8) 具有安全影响的企业方针、原则、程序和做法的文献资料系统；
9) 定期审查安全改进计划；
10) 正式安全审查过程。
b) 执行安全标准的有效的组织工具 —— 例如包括：
1) 基于风险的资源分配；
2) 有效的人员选拔、征聘、培养和培训；
3) 执行与相关人员合作制定的标准操作程序 (SOP) ；
4) 企业界定承担与安全绩效有关任务的所有人员的具体资格能力 (和安全培训要求)；
5) 资产采购和定约服务的明确标准和审计；
6) 早期发现安全重要设备、系统或服务性能任何变坏情况并对其采取行动的控制措施；
7) 监测和记录组织总体安全标准的控制措施；
5-附录1-1
5-附录1-2 安全管理手册 (SMM)
8) 进行适当的危险识别、风险评估和有效的资源管理以控制所识别的风险；
9) 促进对诸如下述领域的重大变革进行管理：采用新设备、程序或操作类型、重要的人员调动、大量解
雇员工或企业迅速扩大和并购；
10) 做出安排，使员工可以将重大安全问题向适当的管理层反映，以寻求解决和征求对采取行动的意见；
11) 应急预案和模拟演练，以检验计划的有效性；
12) 评估商业政策对安全的影响。
c) 安全监督的正式体制 —— 这包括如下要素：
1) 用以监测飞行和探测未报告的安全事件的分析飞行记录器数据的系统；
2) 收集安全事件和不安全状况报告的全组织系统；
3) 具有随时关注所发生的具体安全问题灵活性的有计划的全面安全审计系统；
4) 进行内部安全调查、实施纠正措施和向所有相关人员传播安全信息的系统；
5) 有效利用安全数据进行性能分析和作为风险管理过程的一部分监测组织变化的系统；
6) 系统地审查并吸收其他运营中最佳安全做法；
7) 由独立的机构对安全管理体系的持续有效性进行定期审查；
8) 在所有安全关键活动中，一线经理监测工作的进展，以核实是否遵守所有管理要求、公司标准和程序，
特别注意局部的一些做法；
9) 将所有适用的航空安全规章、企业政策、安全目标、标准、标准操作程序和安全报告等制成文件，并
可随时将之提供给所有有关人员的综合系统；
10) 根据测出的内部安全绩效，不断促进安全的安排。
2. 重要的是，安全管理体系的范围应当与运营的规模和复杂性相适应。大型运营需要一个较复杂的安全管理体
系，而结构不那么复杂的、较小的运营利用一个较为基本的安全管理体系服务就足可以了。
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第6 章
风险管理
风险管理帮助将安全工作的重点放在那些造成重大风险的危险上。
6.1 概 述
6.1.1 航空业每天都面临着各种各样的风险，许多风险可能会危及到经营人的生存，一些甚至对航空业构成威
胁。事实上，风险是运营过程的副产品。并非所有的风险都能被排除，也不是所有可能的风险缓解措施在经济上都
是可行的。航空中固有的风险和成本要求有一个合理的决策过程。每天都要实时地做出决定，权衡风险不利后果发
生的可能性及严重性与接受风险后的预期利得之间的关系。这个过程被称作“风险管理”。在本手册中风险管理可以
定义如下：
风险管理：识别、分析和排除危险及威胁到一组织生存的后续风险 (和/或将之降低到可接受或可承受的程
度)。
6.1.2 换句话说，风险管理有助于在所评估的风险和可行的风险缓解之间取得平衡。风险管理是安全管理的一
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本文链接地址：
ICAO安全管理手册(SMM)(36)
