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（三）实物资产及基建工程控制
本公司建立了各类实物资产管理规定，包括严格的资产清查制度。资产管理部门负责对主要的资产实行重点监管。所有实物资产的验收入库、领用、发出、盘点、保管及处臵等关键环节均有控制并已实现信息化管理，可有效防止各种实物资产被盗、毁损和流失。本公司对资产使用的效率、效果建立了相应的评价机制并定期进行评估。
本公司建立了规范的基建工程项目决策程序和项目审计办法，建立了工程项目投资决策的责任制度，对工程项目的预决算、招投标、质量管理等环节均建立了相应的控制措施。
本公司实施实物资产保全控制，限制未经授权的人员对资产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，确保各种资产的安全完整。
（四）全面风险管理控制
本公司全面风险管理的组织机构由公司管理层、职能部门和具体实施单位共同组成。2009年，本公司拟定了年度全面风险管理工作总体规划，要求重大风险和重要风险所涉单位制定并执行相应的管理措施；利用全面风险管理信息平台，开展了公司总部、各业务单位和职能部门的风险辨识工作；从公司风险库中选取典型风险形成风险调查问卷，在公司高级管理层以及主要二级机构管理层的范围内进行了风险调研；按照国资委和母公司的要求，完成了年度全面风险管理报告的编制工作。
（五）人员管理控制
本公司对所需从业人员有严格的资格控制和系统培训。飞行、机务、运行、乘务、营销、地面服务等一线工作人员，以及各类管理人员均有相应的岗位资格管理制度，从事以上岗位以及其他关键岗位员工均经过公司严格培训、考核，取得民航总局或公司内部相应的岗位资格，拥有必要的专业知识和专业技能。
本公司对于各层级管理人员加强了管理技能提升方面的各类培训，包括外送的EMBA培训、公司与专业培训机构合作的管理类培训等。
本公司在员工管理方面修订下发了《中国南方航空股份有限公司员工手册》和《中国南方航空股份有限公司员工奖惩暂行规定》，明确绩效管理与员工的职业发展、培训、薪酬等安排密切相关，所有员工的绩效结果由公司人力资源部备案。
（六）投资企业的监控
本公司对控股子公司和具有重大影响的参股公司实施重点管理控制。通过严格执行投资立项程序，完善被投资企业的公司治理，建立董事、监事、高管委派制，重大经营及财务数据报告等制度，及时准确掌握投资企业动态。本公司通过投资企业董事会，按法定程序对其实施影响，促进公司与投资企业的合作。本公司委托中介机构对投资企业开展年度审计及专项审计等。
（七）关联交易管理
本公司对关联交易建立了明确的管理制度，并严格按照上市地上市规则要求进行关联交易控制。对所有关联交易协议的签订及执行情况安排专人监控，重点关注与控股股东签署的协议，确保协议条款公平、公正，未侵犯中小股东权益，符合上市公司披露的要求。本公司监控关联交易最新变化，能及时预警并根据交易所要求提出调整方案。在关联交易披露时，通过相关业务部门和财务部双重把关，确保关联交易数据披露准确完整。
（八）其他重大业务控制
本公司具有完整的对外投资决策机制和程序，通过实行重大投资决策集体审议、职能部门联签等制度，加强投资项目立项、评估、决策、实施、处臵等环节的控制，严格控制投资风险。本公司对下属投资企业有规范的监管手段。
本公司采购与付款业务的机构和岗位相互分离并建有完善的控制程序，大宗采购按照本公司招投标管理规定及程序办理，合同管理制度在公司内部得到严格遵循，同时也制定了一系列的应收账款管理办法，财务人员能按职责参与对外投资的项目谈判、可行性研究、合同审核；参与采购业务申请、评标、审批、合同的审核以及有关工作；及时核算应收账款，进行账龄分析，对逾期应收款项向代理人催收，并将有关情况向业务部门反馈。
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本文链接地址：
中国南方航空股份有限公司 2009年年度报告(137)
