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(CCAR121.42(a)(3)、AC-121/135 6.3.2)
5.1 概述
内部审核可以为生产运行部门提供一种有计划、有条理的查证和评审。通过内部审核评价本部门质量文件运行符合性,风险控制措施的符合性、有效性及其绩效,并为其改进安全管理水平提供依据。
5.2 职责
生产运行部门负责拟定本部门内部审核计划,组织、实施本部门的内部审核,并跟踪验证内部审核中发现的问题,形成内部审核报告。
部门总经理负责领导部门内部安全体系审核工作,批准审核计划,任命审核组长和组员,审批审核报告。
部门安全质量职能科室负责制定并发布年度内部审核方案、组织实施内部审核、保存有关的审核记录、跟踪纠正措施完成情况,组织审核员进行效果验证。
接受审核的单位应积极配合审核组工作、针对审核组提出的不合格项制定并实施相应的纠正措施。
审核组长负责制定审核计划、组织审核组编制检查表、组织审核员实施现场审核、编制审核报告。根据审核员发现问题发出安全质量通告。
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审核员负责根据审核组长安排编制检查表,实施现场审核并向审核组长汇报情况。
5.3 审核方案
审核方案由部门安全质量职能经理在每年第一季度制定,形成文件,报部门总经理审核,报分管副总裁批准后,在 OA 网上发布实施。
制定审核方案应考虑被审核过程的安全重要性,以前审核的结果,对于对本部门重点、薄弱环节以及上一次内部审核过程中问题突出的单位应重点审核。
审核方案包括目的、标准、范围、频次、方法、审核组、审核员和部署等。
5.3.1 目的
评价本部门质量文件运行符合性,风险控制措施的符合性、有效性及其绩效, 并为其改进安全管理水平提供依据。
5.3.2 审核依据标准
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公司运行手册、部门管理(工作)手册
与供应商签订的合同
与外包方签订的合同
5.3.3 审核的范围
审核的范围应至少包括各部门生产运行过程的安全相关功能, 以及这些功能所涉及的任何外包方、供应商。
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5.3.4 审核的频次
应至少每年进行 1 次,两次内部审核的间隔应不超过 12 个月。当识别出不利趋势时,可增加审核次数。
应在公司进行内部评估之前(每年 11 月份)完成。
5.3.5 方法
应包括文件审核和现场审核。文件审核可以与现场审核分开进行,现场审核应集中在一段时间内对本部门所有科室、相关外包方、供应商进行全面的审核,时间通常不应超过 2 个月。
可采用分组审核,集中、滚动等实施方法。
对于具体项目的现场审核,可采用抽样、现场观察、访谈、问卷调查等审核方法。
5.3.6 审核员
(a)审核员应具有本公司颁发的审核员资格、3 年(含)以上被审核领域工作经验、具有较强的沟通能力。也可临时聘请外单位拥有 ISO9001 审核员资格的业内专家作为审核员。
(b)审核员应独立于受审核的工作,不能审核自己的工作,与受审核的工作没有利益上的冲突,保持公正,不带偏见。
(c)审核员根据部门/岗位相应的手册/程序/文件,编制《内部审核检查表》。检查表由内审组组长批准。
5.3.7 审核组
确定审核组长、成员,实施审核的时间段;或根据业务性质和审核人员专业背景划分为若干审核小组,明确各小组长、小组成员、
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小组审核范围,实施审核的时间段。
5.4 审核程序
5.4.1 编制审核计划
审核组长负责编制“内部审核实施计划”,经部门总经理批准后,应在审核前三日内将具体审核计划下发至各被审核单位。
审核计划应依据审核方案编制,突出重点。计划内容至少包括审核目的、审核范围、审核依据、审核项目、审核组组长、审核组成员、审核日程安排等。
在审核过程中,审核组长认为有必要时,可以适当地调整审核员的工作任务和审核计划。
5.4.2 收集、审阅文件
审核组在审核前应收集并熟悉文件,同时应检查审阅文件的符合性,如发现文件不符合,应做好记录且不能作为审核依据。
5.4.3 编制审核检查表
内审组长根据审核实施计划的安排,组织内审员编制“审核检查表,作为现场审核提纲。
检查表应当涵盖风险控制措施、公司和部门手册对本部门运行、管理的相应要求。
根据某一运行时期或项目的需要,增加特别审核内容。
根据以前审核、评估的结果及外部审核的内容变化以及发生过的运行不安全事件,应适时调整检查单内容。
5.4.4 首次会议
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审核组长召集主持首次会议,审核组全体成员、受审核科室的负责人参加并签到,会议主要内容:
介绍审核组成员。
说明审核的范围和目的。
介绍实施审核所采用的方法和程序。
审核组长确认审核有关事宜及时间安排。
5.4.5 现场检查
审核员首先要确认检查的项目是否有明确的规定和要求,相关的安全相关活动是否有明确的、切实可行的程序,并应检查实施情况。
审核员可根据其必要性采取面谈、查阅文件、观察现场操作、问卷调查等方法获取证据。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他方式予以验证。
审核员通常按照审核检查表上的检查项目逐项检查,当发现新情况或其他需调整情况时,也可调整检查表的内容,审核应认真做好记录。
5.4.6 末次会议
审核结束时,审核组长组织召开末次会议,参加人员与首次会议相同,并签到。
末次会议由审核组长主持,向受审核科室负责人通报审核结果,并使受审核科室能够清楚地理解审核结果。
内部审核采取分散式的方式进行的,首/末次会议可偏离上
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述规定按工作需要以适当方式落实,但应将规定的首/末次会议内容传达给相关科室。
5.5 审核结果应用
末次会议后,内审组应将发现的不符合项或建议项,输入“风险评估与预警系统”,经安全质量职能经理批准,发出安全质量通告,
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航空安全管理手册(9)
