曝光台 注意防骗
网曝天猫店富美金盛家居专营店坑蒙拐骗欺诈消费者
14 每日监察汇总 安监 系统
航空安全管理手册
附录 5 风险管理程序
1.0 目的
落实风险管理要求,明确风险管理职责、流程和方法,指导各部门实施风险管理。
2.0 适用范围
安全质量监察部及各生产运行部门
3.0 机构与职责
3.1 公司航空安全委员会:负责风险值为 10 以上且为系统性风险的可接受决策,并审核批准相应危险源的风险控制措施。
3.2 安全质量监察部:负责指导各部门开展风险管理,并对其开展情况进行监督和考核,界定各部门风险管理范围,协调跨部门风险管理工作,负责风险值大于等于 5 和小于 10 的且为系统性风险的可接受决策。
3.3 公司分管领导:负责本业务领域风险值为 10 以上重大风险的可接受决策,并审核批准相应危险源的风险控制措施。
3.4 部门总经理:负责建立本部门风险管理制度,对本部门风险管理机制的运作及其有效性负责。负责本部门风险值大于等于 5 和小于 10 的风险可接受决策。
3.5 部门安全质量职能科室:负责组织本部门的风险管理工作, 界定本部门各风险管理小组的风险管理范围。
3.6 部门风险管理小组(简称:风险管理小组):各部门可根据业务特点成立若干风险管理小组,需包括业务骨干。风险管理小组负
航空安全管理手册
责本业务范围内的系统与工作分析、危险源识别、风险分析、风险评价和风险控制。
4.0 风险管理程序
风险管理过程如下图:
4.1 系统与工作分析
航空安全管理手册
系统与工作分析是对生产运行系统和流程进行逐级划分并明确责任单位,由其对岗位工作进行分析的过程。系统与工作分析的目的是找出容易发生问题的环节,以便识别危险源。
4.1.1 安全质量监察部负责界定各部门风险管理范围,特别关注部门之间、要素之间接口的匹配性。
4.1.2 各部门应细分业务流程,详细到足以识别危险源的程度, 特别关注岗位之间接口的匹配性,并将重点环节列入“风险评估与预警系统”。
4.1.3 分析方法:可以采用流程图等工具以及 5W1H 等方法进行系统和工作分析。
4.2 危险源识别
危险源识别分为主动和被动两种识别方式。主动识别是指责任单位在系统与工作分析的基础上对容易发生问题的环节进行危险源识别(包括本手册 3.1.2 规定的“风险管理时机”)。被动识别是指责任单位对安全保证过程中发现的潜在新风险或无效的控制进行危险源识别。
4.2.1 主动识别
(a) 识别时机:各部门应根据但不限于本手册 3.1.2“风险管理时机”的规定,根据业务性质确定本部门主动危险源识别的时间间隔(1 年不少于 1 次)和时机。
(b)识别危险源可以通过询问关键问题“如果 会发生什么?”,
同时依照流程顺序,采用头脑风暴会议,结合以下方法识别危险源:
航空安全管理手册
(1)从人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素方面识别危险源;
(2)以特定岗位操作人员为核心,从人与程序、人与硬件、人与环境、人与人之间的接口作为起点识别危险源;
(3)从人、机、料、法、环(即 4M+1E)等方面,根据历史数据、工作经验、现状分析等综合判断。
4.2.2 被动识别
识别时机:收到不安全事件报告、安全建议、举报,以及日常检查、审核、整顿、事件调查等安全保证活动发现潜在新风险或无效的控制时。
(b)识别方法:应用“风险评估与预警系统”中的致因分析模型识别危险源。
4.2.3 各部门应将主动和被动识别出的危险源录入“风险评估与预警系统”。
4.3 风险分析与评价
4.3.1 风险管理小组应针对识别出的危险源按照以下步骤进行风险分析与评价:
(a)查阅是否有危险源相关的同类不安全事件,并记录到系统中。
利用“风险评估与预警系统”中的致因分析模型找出危险源的致因,如该危险源已采取过风险控制措施,则应分析其失效的原因。
对照后果的严重性标准,选择后果的严重性。
航空安全管理手册
(d) 对危险源发生的可能性进行评价,根据专家定量值修正该危险源的可能性和严重性,计算出风险值,同时在系统中记录“可能性描述”、“严重性描述”、“风险描述”。
注 1:可能性由相同危险源导致的有害结果(通常表现为各种级别的不安全事件)频次决定,给予危险源导致有害结果可能性在 1-5 分内赋值。各业务部门应制定一套可能性分级标准。
例如,飞行运行子系统可能性分级标准:
等级 定量值 危险源导致有害结果发生的可能性
频繁的 5 [飞行]:
每1万起落,可能会发生10次以上(技能)。每1万航班,可能会发生3次以上(其他)。
偶然的 4 每1年,可能会发生2次以上。
很少的 3 每1年,可能会发生1次以上。
不可能的 2 每3年,可能会发生1次以上。
极不可能的 1 本行业10年内未发生
几乎不能想象事件会发生
又例如,维修子系统可能性分级标准:
等级
定量值 危险源导致有害结果发生的可能性
频繁的 5 每1千次航线维修,可能会发生2次以上。每1千次部件维修,可能会发生1次以上。每1百次A/C检,可能会发生3次以上。
偶然的 4 每1年,可能会发生2次以上。
很少的 3 每1年,可能会发生1次以上。
航空安全管理手册
不可能的 2 每3年,可能会发生1次以上。
极不可能的 1 本行业10年内未发生
几乎不能想象事件会发生
又例如,运行控制子系统可能性分级标准:
等级 定量值 危险源导致有害结果发生的可能性
频繁的 5 每放行1万航班,可能会发生3次以上。或每1年可能会发生4次以上。
偶然的 4 每1年,可能会发生2次以上。
很少的 3 每1年,可能会发生1次以上。
不可能的 2 每3年,可能会发生1次以上。
极不可能的 1 本行业10年内未发生
中国航空网 www.aero.cn
航空翻译 www.aviation.cn
本文链接地址：航空安全管理手册(31)
