第一章 概述
1、目的
空中交通管理系统在国家的经济和政治社会生活中具有重要的地位和作用，可以说，没有安全高效的空管系统，就没有现代民航业的发展。中国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全发挥了巨大的作用。但是我们仍应看到，随着航空运输业的迅猛发展，空管安全与运行效率面临着更加严峻的挑战。
民航空管运行单位实施安全管理体系（以下简称SMS），就是运用系统的方法管理安全，通过科学地制定政策、目标，清楚地界定安全责任，鼓励全员参与，实施风险管理、开展安全信息收集分析和安全培训教育，有效地配置资源，在满足规章的基础上，不断提高运行安全水平。SMS为空管安全管理提供了指导思想和具体方法，对持续保持安全具有重要意义。
2006年，国际民航组织对附件11《空中交通服务》进行了修订，要求各缔约国在民航空管运行单位建立和实施符合民航局要求的SMS。2008年，国际民航组织再次对附件11进行了修订，对各缔约国民航空管运行单位建立和实施SMS提出了详细的框架要求。我国作为国际民航组织的一类理事国，在各级民航空管运行单位实施SMS是我们的责任和义务，也是全面提升我国民航空管安全水平的需要。
2009年，民航局空管办编写下发了《民航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）》，对空管运行单位如何建立SMS给予了一些指导。2010年，民航局下发了《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》（CCAR-83），对民航空管运行单位建立SMS提出了明确的要求。根据民航局推进空管SMS建设进度的要求，以及空管运行单位在SMS建设过程中遇到的热点、难点问题，我办组织对《民航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）》进行了修订。
2、依据
本次修订依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》，参考了国际民航公约附件11《空中交通服务》和国际民航组织《安全管理手册（第二版）》（Doc9859）等文件。
3、适用范围
本手册适用于中国民用航空局空中交通管理局、地区空中交通管理局、空中交通管理分局（站）和机场管理机构下属的民航空管运行部门，以上单位统称为民航空管运行单位。中国民用航空局空中交通管理局、地区空中交通管理局、空中交通管理分局（站）负责在本单位建立和实施完整的SMS，机场管理机构下属的民航空管运行部门可建立独立的SMS，也可融入所属机场的总体SMS建设。
4、实施说明
本手册自下发之日起施行。《民航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）》（MD-TM-2009-004）同时废止。
5、空管SMS框架
民航空管运行单位的SMS应当包括安全政策和目标、安全风险管理、安全保证、安全促进4个组成部分、13个要素1：
（一）安全政策和目标
（1）安全政策
民航空管运行单位应当明确其安全政策，由主要负责人签署并进行定期评审。安全政策应当体现本单位对安全的承诺，包括为安全管理提供必要的资源、建立安全信息报告程序、明确定义可接受和不可接受的行为准则、奖惩政策等内容，并与全体员工进行沟通。
（2）安全目标
民航空管运行单位应当建立安全绩效管理制度，确定安全绩效目标，制定、实施配套的行动计划，提供必要的资源支持，并定期对安全目标体系、行动计划的实施落实情况进行评审。
（3）组织机构及职责
民航空管运行单位应当明确规定各安全相关部门、岗位、人员的安全责任，包括最高管理者、安全管理部门、安全相关部门、一线员工，并建立责任追究制度。明确规定最高管理者是安全管理第一责任人，对建立和实施SMS负有最终责任。
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本文链接地址：民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册（第三版）(2)
