（2）
空管运行单位对安全有潜在影响的制度或规定改变前；
（3）
空管运行单位安全形势呈现下滑趋势时；
（4）
外部检查或者内部监督网络发现存在重大安全隐患时；
（5）
不正常事件发生后；
（6）
其他对安全有影响的情况。
3.
3.4风险管理的实施通常包括危险识别、风险评估、风险缓解、持续监控等 4个基本步骤：
图3 风险管理流程图
3.
3.5危险识别
3.
3.5.1危险识别是对可能影响安全的因素进行识别的过程，空管运行单位应建立和实施有效的危险识别方案，针对本单位和部门的活动，识别所有对安全有影响的危险或隐患。本手册附录 5提供了空管运行中可能涉及的危险样例。
3.
3.5.2危险识别应从人、机、环、管理各个方面入手，运用各种方法和工具，分析各种可能影响安全的因素，确定危险源。危险识别常见的方法有：
（1）
对历年来本单位以及国内外有关不正常事件的分析；
（2）
本单位以及国内外安全信息的分析和挖掘；
（3）
问卷调查、访谈、会议讨论；
（4）
内部安全审计、安全检查发现的问题；
（5）
运行部门在日常运行中发现的隐患和问题；
（6）
包括事故树、事件树等在内的安全系统工程方法。
3.
3.5.3危险识别应考虑全面、无遗漏。分别以岗位、班组、科室、
部门为单元，层层识别存在的危险，并填写危险源控制单（见附录6）。空管运行单位应当树立从业人员的风险意识，发动从业人员随时、随地、随机进行隐患排查和报告。
3.
3.5.4根据风险分析和风险缓解的实施情况，各部门应建立职责范围内的危险源控制单。所有识别出来的风险都应当分门别类进行动态监控和管理。
3.
3.6风险评估
3.
3.6.1风险评估是用定量或定性的方法从危险的后果严重程度和发生可能性两方面入手，综合评价风险大小的过程。
3.
3.6.2对于识别出来的危险可参照附录 7表 1、表 2判断危险发生的可能性和后果严重程度，并利用表3给出的风险矩阵进行分类。
3.
3.6.3利用风险矩阵将风险分为可接受（绿色区域）、可容忍（黄色区域）或不可接受（红色区域）三类，其中：
（1）
可接受风险：不需要采取控制措施；
（2）
可容忍风险：风险暂不能降低到可接受水平，可以在一定时期内容许这种风险的存在。空管运行单位应明确可容忍风险的存在期限；
（3）
不可接受风险：必须制定相应措施进行风险缓解，使其降低到可接受的安全水平。
3.
3.7风险缓解
3.
3.7.1对于需要采取措施的情况各部门应制定风险控制方案，明确所需的各种资源，形成详尽具体的实施办法。安全管理部门应监督风险控制方案的落实。
3.
3.7.2降低风险可通过更新设备设施，改进程序，培训等多种措施。
3.
3.7.3实施风险缓解应考虑残余风险，即方案实施后未处理、未消除或新产生的风险。
3.
3.7.4对于本单位无法进行风险缓解的情况，应报上级主管部门，
由上级主管部门协调解决。
3.
3.8持续监控
3.
3.8.1空管运行单位各运行部门应持续监控风险，检查相关风险缓
解措施的落实情况，确保系统没有不可接受的风险。 风险监控的方法包括：
（1）
对外部或者内部情况变化的分析；
（2）
日常运行信息的分析；
（3）
随访、查阅相关安全记录；
（4）
安全形势分析；
（5）
安全信息挖掘；
（6）
事件调查等。
3.
3.8.2对于下列的情况应进行重点分析和监控：
（1）
小于最小飞行间隔；
（2）
低于最低安全高度；
（3）
空管雷达自动化系统出现低高度告警或短时飞行冲突告警；
（4）
非法侵入跑道；
（5）
地空通信失效；
（6）
无线电干扰；
（7）
影响空管运行安全的设备故障。
3.
3.9空管运行单位各运行部门实施风险管理形成的文档应由相关负责人签署，汇总后作为重要的安全信息报本单位安全管理部门。风险管理的相关数据和文档应录入安全信息系统，作为空管运行重要的安全基础数据。
3.
3.10空管运行单位应当每年度向地区管理局提交风险管理和监控
情况的报告。
3.4
事件调查与处置
3.
4.1本节所指事件调查是指空管运行单位内部进行的事件调查，是对运行安全、正常有影响的事件进行的调查，其目的在于查明事件发生的原因，总结经验教训，提出改进建议，提高本单位的安全水平。
3.
4.2安全管理部门是事件调查的主管部门，负责事件调查的组织实施。事件调查人员应熟悉空管的相关专业知识，具备空管一线工作的经验和事件调查所需的专业知识和技能，接受过事件调查的相关培训，有较强的综合分析、判断、文字、口头表达及独立工作能力。
3.
4.3事件调查的范围可由空管运行单位自己决定，凡是可能影响安全的事件都可以进行调查，调查的深度取决于事件的性质和潜在的后果。事件调查应遵循客观、深入、全面的原则，调查人员应当保持友善的、鼓励的态度，实事求是、客观公正的履行职责。
3.
4.4事件调查的基本流程：
（1）
决定是否展开调查；
（2）
收集相关数据和信息，重现事件发生的过程；
（3）
分析事件发生的原因，判断潜在危险因素；
（4）
评估风险及其可接受程度；
（5）
提出安全建议和措施；
（6）
提交事件调查报告；
（7）
通报安全信息。
3.
4.5事件调查可采取下列方式进行：
（1）
听取事发单位对事件过程和原因的汇报；
（2） 中国航空网 www.aero.cn 航空翻译 www.aviation.cn 本文链接地址：民航空管安全管理体系建设指导手册(5)
