2 依据
本手册依照《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和民航局有关要求进行编写。
手册编写过程 中参考了国际民航公约附件 11《空中交通服务》、国际民航组织《空中交通管理》（DOC4444）、《安全管理手册》（DOC9859）、欧洲航行安全组织《航空安全法规要求（ESARR）》等材料。
3 定义
SMS是系统的管理安全的方法，包括必要的组织结构、政策、制度和程序。空管 SMS至少应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全审计制度，安全教育和培训，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度以及文档管理等。
本手册中的其他用语含义参见附录1。
第二章 空管安全管理体系结构与组成
1 概述
空管 SMS包括管理承诺与策划，安全管理程序，监督、测评与改进等三部分，其中：
（1）
管理承诺与策划，包括安全政策、安全目标以及开展安全管理所需的各种资源、组织构架、制度、文件等；
（2）
安全管理程序，为达到预期安全目标而持续开展的各项安全管理活动；
（3）
监督、测评与改进，为促进空管 SMS持续改进，对空管运行单位自身的监督、检查和总结。
图1 空管 SMS组成和结构
2 管理承诺与策划
2.
1安全政策
2.
1.1安全政策是空管运行单位进行安全管理的行动依据和准则。安全政策由空管运行单位主要负责人批准后形成正式文件发布、传达到全体从业人员。
2.
1.2安全政策应当符合国家、民航局和上级主管部门的要求，体现“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的方针。
空管运行单位应结合本单位实际情况制定安全政策，体现主要负责人对安全的承诺，根据不断变化的内外部条件和要求，定期评审安全政策，确保其持续适用。
2.
1.3安全政策至少包括以下内容：
（1）
空管运行单位对贯彻“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”方针，实现安全目标，并提供必要的资源保障做出的承诺；
（2）
建立、实施和持续改进 SMS；
（3）
开展风险管理，积极预防不安全事件,将风险降低至可接受程度；
（4）
建设积极的安全文化。
本手册附录 2给出了某单位的安全政策样例。
2.
2安全目标
2.
2.1安全目标是在一定时期内预期达到的安全水平，由一系列量化的安全指标进行描述。
2.
2.2安全目标的制定应考虑：
（1）
国家和行业的安全目标；
（2）
公众对航空安全的期望和可接受的安全水平；
（3）
目前的安全水平和保障能力；
（4）
安全目标应当是可度量、可量化、可实现的。
2.
2.3空管运行单位应与相关部门签订安全责任书，将安全目标分解到各部门（包括机关行政部门），各责任部门视情况将安全目标逐层分解，并制定具体计划和措施，形成完整的安全目标管理体系。
附录 3介绍了安全目标的样例，附录 4是安全目标分解的样例。
2.
3组织机构及职责
2.
3.1为有效贯彻安全政策和实现安全目标，空管运行单位应当完善自身组织机构，建立清晰的安全责任体系，明确各个部门、岗位的安全责任及任职要求，并实施责任追究制度。
2.
3.2空管运行单位应当建立安全问责制度，当发生下列情况时，由负责人对相关责任人进行安全问责：
（1）
安全形势不佳，或安全工作出现不良迹象的；
（2）
违反相关规定、操作规程的；
（3）
安全绩效考核不合格；
（4）
发生不正常事件；
（5）
其他必要的情况。
2.
3.3安全问责的形式可包括诫勉谈话、责令公开道歉、通报批评、停职检查、引咎辞职、调离岗位、责令辞职和免职等几种。调离岗位、责令辞职和免职应当由航空安全委员讨论做出决定。
2.
3.4安全问责的内容应当与本单位建立的各部门、各岗位安全生产责任体系紧密联系，问责的情形、方式及程序可参照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》（中办发〔2009〕25号文件）的相关内容。
2.
3.5安全责任制度应当覆盖有业务往来的相邻空管运行单位、机场
等单位，以及空管服务项目、场所、设备发包或出租的承包方，应当以制度或协议的形式明确第三方的安全责任。
2.
3.6航空安全委员会
2.
3.6.1空管运行单位应当成立航空安全委员会，航空安全委员会主任由空管运行单位主要负责人担任，相关部门的负责人是委员会的成员，日常事务由安全管理部门负责。
2.
3.6.2航空安全委员会的职责主要包括：
（1）
依据国家法律法规、民航规章，对空管运行和安全管理进行指导；，
（2）
研究分析空管运行安全形势，评估空管运行安全状况；
（3）
协调解决空管运行中的安全问题；
（4）
对空管运行安全隐患和问题，提出整改措施，并督促有关单位落实。
2.
3.7管理者代表
2.
3.7.1空管运行单位应当任命管理者代表，通常由空管运行单位分管安全的领导担任，其职责包括：
（1）
领导安全管理部门，组织制定本单位的安全规章制度和操作规程；
（2）
落实安全生产责任制，实施对下级单位和部门的安全问责；
（3）
督促、检查本单位的安全管理工作，考核安全目标及安全绩效，确保 SMS持续改进；
（4）
组织航空安全委员会定期召开会议；
（5）
负责安全教育培训、安全信息管理以及事件调查等安全管理工作；
（6）
组织制定并监督落实本单位的应急保障程序；
（7）
保证本单位安全管理的资源投入及合理分配得到落实。
