17
动的避免或减小公司损失的方法，包括：
·知道公司对抗潜在损失的方法。
·在避免损失时积极主动地调整公司的所有资源
·在损失控制过程中将管理者和员工结合在一起。通过这个措施可以提高公
司效率。
采用这种方法的公司就具备了安全文化。这样的公司承认危险的存在并对每
个危险相关的风险进行评估。这种公司从风险评估阶段走向风险管理阶段。可以
看到，当公司将所有资源归结到一点上时，如下工作将做到最好：
·组织—管理者和员工都主动的探测危险并采取应对措施
·风险管理—集合公司所有部门的信息进行精确的风险评估并对危险制定具
有现实意义的控制和缓解措施。这样做最好的结果是彻底消除危险；但至少它开
创了部门间相互沟通的先河。
·信息—存在的新的信息源可应用于探测危险、核实危险控制措施的实施、
确定实施的危险控制措施如何实现预期效果。
3.2 管理框架
SMS 主要依靠高层管理者，它需要相关的政策、程序和规划。幸运的是，这
些都是管理者的常规职能。
一个新成立的公司不得不从头开始建立各种东西，而已经存在的公司早已经
有了管理框架和相关措施。这对于已经存在的公司既是优点又是缺点。它允许已
经存在的公司将现有的措施和资源集中起来为SMS 服务，但是它同时要承受公司
已经存在理念和功能混乱。
对于任何公司，建立SMS 的第一步都是相同的：
3.2.1 责任主管
SMS 按照责任主管指引的方向发展，所以公司必须首先决定哪个管理者可以
作为责任主管。这个选择和任命必须按照公司政策规定的流程进行。责任主管的
任命必须与管理当局指导公司运行的理念相一致。选择一个有名无实的管理者是
毫无意义的。因为责任主管关系到收入、资产运用、生产率和公司的财政健康，
所以SMS 从建立开始要由同一个人负责。
政策
18
公司必须制定政策来规定SMS 的目标和明确SMS 在全公司范围内进行实施。
政策需要规定：必须制定安全目标且该目标是可测量的。管理层对安全目标负责
并有责任实现该目标。该政策促进和包括了公司所有管理者和员工，同时还规定
了组织和个人的职责。
要实施高效的SMS 你必须确定：
１． 组织的安全目标，
２． SMS 采取什么样的形式，
３． 谁具有什么样的职责？
政策明确了公司在安全方面将采取主动的方法，而不是被动的：
主动被动
·安全报告是主动的
·系统调查是主动的
·建议操作的风险评估是主动的
·当前操作（不是由事故症候或事
件引发的）的风险评估是主动的
·事故调查是被动的
·事故症候调查是被动的
·错误管理是被动的
·偏离分析是被动的
3.2.2 计划
SMS 不会在一夜间建立起来。公司需要一个将现有运行模式转换到SMS 的
计划。该计划确定转变现有工作、建立公司新的工作和程序（某些地方、某个时
间所需要的）所需的时间。如果一个小的公司仅在有限的区域内运行少量的航空
器，则在该公司建立SMS 只需几个月的时间，而拥有许多航空器且运行范围非常
广泛的大公司建立SMS 需要几年的时间。附录2 概括了一个在航空公司建立SMS
的方法。
制定该计划的周期决定于两个重要因素：
1. 责任主管的推动，
2. 公司中已经存在的SMS 要素的数量。
像公司其他计划一样，SMS 计划也要求具有目标、里程碑和确定的步骤来具
体描述SMS 的建立过程。公司的各个部门在确定需要做什么和做的速度（与其他
部门合作）时都具有现实意义。
19
计划规定了对哪些专业要进行培训，但是对这些培训的需求是非常有限的。
SMS 利用了原来的管理者和专业人员，所以一些常规培训是不需要的。制定和调
整整体计划的人员需要进行培训，但不包括一般工作人员。随着SMS 的建立，培
训的需要将会越来越明显，但是这些培训可以像常规培训那样进行就可以实现。
计划建立一个SMS，而不是生搬硬套。
3.2.3 程序和措施
公司的程序和措施是公司发展的路线和节奏。在制定程序和措施的时候，SMS
设计者需要：
·确定任务、资源、职责、从上到下的责任以及报告途径、不同部门间的协
调。确定由哪些人组成安全委员会和他们要实现的目标。
·与其它管理系统进行兼容和整合，从而避免对公司管理过程的彻底改造。
这就涉及到SMS 设计者的可信度的问题。适当时，尽量多的合并现有的管理系统
以减轻“建立势力范围”的猜疑。
3.2.4 控制
航空公司需要实施控制并将其作为SMS 的一部分。这就意味着当评估安全状
中国航空网 www.aero.cn
航空翻译 www.aviation.cn
本文链接地址：航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理(6)
