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图2—SMS中各参与者的关系
2.5 SMS 活动
SMS要求三种类型或种类的活动。这些活动在三个SMS参与者（运营人、员工、
管理当局）的工作中构成了SMS的基础框架。SMS活动分为以下三种活动：
1. 组织— 制定方案并对其进行管理的活动。这包括政策、程序，更重
要的是指定的负责运行安全的责任人员。这个人就是“责任主管”，他负责规划
公司的目标和发展方向，并指导在哪和如何运用资金。
2. 风险管理— 这些措施包括探测、分析和采取措施以消除或控制危险。
在航空业，风险管理措施非常普遍，因为它对传统安全措施进行了分类—将措施
进行了细化而非没有层次。
3. 信息— 没有充分的信息安全系统就不能高效的运行。你需要信息来
管理风险、探测新问题和核实你的设备在正常运行中。当你需要获得新信息时，
你将发现已经存在大量的信息等待着人们去整理和察看。
下表从一定的高度概括了SMS是如何组织的。
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SMS活动SMS措施
组织
·一名指定的“责任主管”
·文件化的方案、政策和程序
·全员参与
风险管理
·危险探测和分析系统
·危险控制系统和措施
·管理者/员工包括在内并进行参与
危险和控制的信息
·收集安全相关信息的方法
·探测新危险
·核实正在执行的危险控制措施
·员工通过无惩罚的报告系统报告安
全信息
图3—SMS 的整体框架
你也可以把SMS 活动看成一个金字塔。可以很清楚的看到每件事的质量都以
充分的安全信息为基础。同时它也表明SMS 中的每件事都按照项目的组织方式从
上到下进行。
图4—从另一个角度看SMS 参与者
这三种活动由SMS 的三个参与者负责执行，但是他们在执行时同其他参与者
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相互作用，不是独立的。下表说明了这些基本的关系：
SMS 参与者组
SMS 活动
运营人（ 航空公
司、机场等）
员工（ALPA 等） 管理当局（FAA、
TC、ICAO 等）
组织ORG ORG ORG
风险管理RM RM RM
危险信息系统INFO NFO INFO
图5—SMS 矩阵
这个表格使你明确SMS 中活动的类型和项目中的三角关系。附录1 的内容是
上面表格内容的扩展，它更加明确了每个参与者要执行的与其他人有关和与其他
人合作的活动。这个基础表格的要点是SMS 中每个参与者要实行与每个类型的活
动相关的措施并对其负责，这些活动相互结合相互支持。
航空公司财产方面的SMS 包括航空公司/运营人和员工的SMS 活动。每个运
营人和员工都要进行组织、风险管理和信息相关的活动。
本手册的着眼点是运营人或航空公司，所以我们需要更注重上面表格中可应
用的部分。如果将大的图表变成一个小的，那么我们可以看到很多细节，即使这
样还是没有附录1 内容丰富。下面强调的重点是雇主和员工都有要要执行的活
动，并与其他人的活动相配合。然而，这些本质上是不同的，特别是在组织层面
的活动中。我们将在后面进行详细的讨论。
在这点上“抓紧”的概念是雇主和员工通过连带关系而联系在一起。航空公
司的成功依靠二者共同努力。没有什么比船没有划手、二者背道而驰更能阻碍发
展的。最后，这将导致一个静止的没有生产能力的关系，并且没有目标也不能实
现任何目的。如果你将船和划手置于一条通向瀑布的河中，你将看到达到最后结
果的相反的生产力….自我毁灭。
航空公司的SMS
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SMS 活动运营人SMS
运营人（航空公司等） 员工（ALPA 等）
组织·责任主管
·政策/程序
·全员参与
·经培训的代表
风险管理活动·危险探测
·风险管理
·危险探测
·风险管理
危险信息系统·危险控制/探测系统
·无惩罚的报告系统
·危险控制/探测系统
·无惩罚的报告系统
图6—航空公司SMS 的要素
运营人的SMS 组织内部的，但是也和管理当局的SMS 活动相配合。从另一个
角度看，管理当局必须能够对运营人的SMS 活动作出积极的、支持性的反映。在
SMS 中，管理当局与运营人组织内部的SMS 相互作用。
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第3 章SMS 详细资料
既然我们已经在头脑中对SMS 有了宏观的了解，到了我们进一步了解SMS
活动的细节的时候了。我们首先看组织、风险管理和信息。
3.1 组织
SMS 属于运营人，所以它包括主要管理人员或运行主管共同居推进SMS 的
实施。责任主管处于组织的高层并具有最后发言权，对公司商业的成功运行负责。
公众和管理当局把责任主管看作“责任人”。如果航空公司运行良好，责任主管
可以获得好的声誉。如果航空公司举步维艰，责任主管也会因此获得坏的声誉。
对责任主管来说，SMS 是商业规划中“损失控制”的部分。为了推进SMS 运
行，责任主管制定和发行了将SMS 融入到公司日常管理中的政策、程序。当对安
全的努力从公司高层开始时，SMS 就成为公司各阶层规划和决策的一个完整的部
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本文链接地址：航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理(5)
