民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法(8)

曝光台 注意防骗 网曝天猫店富美金盛家居专营店坑蒙拐骗欺诈消费者

 3.1是否至少每年进行一次全面的危险识别？
 现场检查
 
 
 
4、员工参与
 部门层面
 4.1是否采取措施提高员工风险意识，鼓励员工进行隐患排查、报告？
 现场检查
 
 
 
风险评价与控制
 
1、风险评价
 部门层面
 1.1是否建立了风险评价方法及流程，从可能性、严重性两个方面进行风险评价？
 查阅文档
 
 
 
部门层面
 1.2是否确定了风险可能性和严重性的等级标准？
 查阅文档
 
 
 
部门层面
 1.3是否建立了风险可接受准则，对风险的可接受性进行评价？
 查阅文档
 
 
 
部门层面
 1.4是否定期开展危险源评价工作，并进行记录？
 查阅文档
 
 
 
2、风险控制
 部门层面
 2.1是否对不可接受的风险制定了风险控制计划？
 现场检查
 
 
 
部门层面
 2.2风险控制计划是否包括下列内容：
（1）
风险控制措施及实施步骤？

（2）
责任部门及人员？

（3）
人员、财力资源需求？

（4）
实施时限？

（5）
阶段性评估及最终评估标准？

（6）
过程监管及负责人？

（7）
必要的信息沟通、协调机制？

 

 现场检查
  
 
 
部门层面
 2.3在制定风险控制措施时是否考虑下列因素：
（1）
风险控制措施的分类？

（2）
风险控制措施的效果？

（3）
成本/效益？

（4）
可行性？

（5）
持久性？

（6）
剩余风险？

（7）
衍生风险？

 

 现场检查
  
 
 
3、风险控制措施的实施与监控
 部门层面
 3.1是否按照风险控制计划实施各项风险控制措施？
 现场检查
 
 
 
部门层面
 3.2是否对风险控制措施的落实、效果情况进行监控？
 现场检查
 
 
 

 
三、安全保证
审核要素
 检查对象
 审核项目
 审核方式
 审核结果
 备注
 
安全信息收集与综合分析
 
1、安全信息收集
 
1.1持续监控
 部门层面
 （1）
 各部门是否通过多种途径收集日常安全信息？

 

 查阅文档
 
 
 
部门层面
 （2）
各部门是否定期对这些信息进行整理和分析，以确定本部门运行生产情况、安全状况，以及各项风险控制措施的落实情况并识别危险源？

　
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