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1.5员工安全报告
单位层面
（1）
是否建立一个员工安全报告系统？
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单位层面
（2）
是否制定安全信息报告及奖惩制度，鼓励员工进行安全信息报告？
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单位层面
（3）
是否对报告信息进行及时处理、反馈？
查阅文档现场检查
单位层面
（4）
是否对报告信息进行统计、分析，识别运行中存在的危险源和重点安全问题？
查阅文档现场检查
2、安全信息综合分析及整改
单位层面
2.1是否制定程序、方法及职责对上述安全信息进行综合分析？
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单位层面
2.2通过综合分析确定风险控制措施是否符合要求？对风险控制不符合要求的实施必要的纠正措施和预防措施？
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单位层面
2.3通过综合分析确定风险控制措施是否达到预期目标？对风险控制未达到预期目标的采取必要的改进措施？
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单位层面
2.4通过综合分析确定新危险源、必要的系统变更和需要改进的地方？对新危险源及必要的系统变更进行处理？
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单位层面
2.5是否对综合分析及整改进行记录，并向员工公布？
查阅文档现场检查
安全评估与管理
1、是否制定了安全评估与管理的制度：
单位层面
1.1是否明确了安全评估的启动条件？
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单位层面
1.2是否建立了变更风险评价的方法、标准及程序？
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单位层面
1.3安全评估是否包括事前评估和跟踪评估两个阶段？
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单位层面
1.4是否明确规定变更风险的等级标准，以及各级别变更风险的管理部门？
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单位层面
2、安全评估报告是否符合要求？
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单位层面
3、安全评估报告是否按要求进行备案？
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SMS管理评审
单位层面
1、是否建立SMS的定期评审制度，对评审的职责、频次、内容、方法、程序等内容进行规定，每年至少进行一次SMS管理评审？
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中国航空网 www.aero.cn
航空翻译 www.aviation.cn
本文链接地址：民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法(10)
