二、风险管理
审核要素
检查对象
审核项目
审核方式
审核结果
备注
风险管理制度及人员配备
1、风险管理制度
单位层面
1.1是否制定了风险管理制度，明确各部门的风险管理职责？
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单位层面
1.2是否详细制定了风险管理的流程、方法及风险可接受准则？
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2、岗位及职责
单位层面
2.1安全管理部门和各安全相关部门是否明确了风险管理的岗位及其职责？
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单位层面
2.2是否明确规定各管理层对风险可接受性的决策权限？
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3、人员配备
单位层面
3.1安全管理部门和各安全相关部门是否配备了具有相应风险管理知识的人员？
现场检查
4、培训
单位层面
4.1是否定期对风险管理人员开展安全管理和风险管理方面的培训？
现场检查
风险识别
1、危险源识别
各安全相关部门是否通过下列程序和方法识别危险源，并进行记录：
部门层面
1.1系统和工作分析？
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部门层面
1.2员工安全信息报告？
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部门层面
1.3日常运行中发现隐患和问题？
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部门层面
1.4问卷调查、访谈、会议讨论？
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部门层面
1.5内部检查、单位检查？
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部门层面
1.6外部不安全事件安全信息？
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部门层面
1.7安全信息综合分析中发现的危险源？
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2、危险源控制单
单位层面
2.1是否建立了统一的危险源控制单，对本单位范围内的危险源进行统一的监控和管理？
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部门层面
2.2危险源控制单填写是否规范，危险源信息是否具有可追溯性？
现场检查
3、全面危险识别
单位层面
中国航空网 www.aero.cn
航空翻译 www.aviation.cn
本文链接地址：民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法(7)
