第十三
条 SMS审核员应当按照《民航空管SMS审核检查表》进行文件评审，并确定需要现场检查的重点事项和内容。文件评审的重点应当放在被审核单位是否建立了相应的职责、程序、方法及其合理性等方面。
第十四
条 SMS审核组应当按照文件评审过程中记录的重点检查内容进行现场检查，重点关注SMS的可行性和合理性。
第十五
条 SMS审核组应当每日总结当天情况，研究解决审核中出现的问题，确保审核工作的顺利开展。
第十六条
若SMS审核组在现场审核中发现被审核单位SMS文件资料与实际不符，可根据具体情况采取以下措施：
1、 暂
停审核，直至被审核单位对SMS文件资料进行了补充和完善；或
2、 终
止审核，被审核单位可在修订SMS文件资料后重新提交SMS审核申请。
第十七
条 SMS现场审核结束后，SMS审核组应当与被审核单位进行沟通，形成最终审核报告，由SMS审核组组长和被审核单位负责人共同签字。
第十八
条 SMS审核组召开审核结果通报会，宣布审核结果。审核报告一式叁份，由地区管理局、监管局和被审核单位各保留一份。
第十九
条 SMS审核报告应当包括以下内容（SMS审核报告格式见附录2）：
1、 被
审核单位情况，包括单位组织机构及设施设备情况、各专业人员结构、生产运行保障情况及环境特点、安全生产记录等；
2、 SMS
审核组成员；
3、 SMS
审核工作情况，包括：审核时间、审核范围、审核方法、现场检查的重点内容以及审核工作的开展情况等；
4、 SMS
总体情况评价，取得的成果以及存在的不足；
5、 SMS
审核结果，包括：检查项目数量、不适用项目数量、检查项目符合数量、检查项目符合率、审核结果、审核发现的不符合项、其他需要说明的问题等；
6、 整
改建议措施以及提交整改计划时限要求；
7、 其
他情况。
第二十条
编制SMS审核报告时应当遵循以下原则：
1、 审
核报告中的陈述应当以客观事实为依据，避免引申和推测；
2、 审
核结论应当客观、公正，有充分的证据，对审核结果和建议措施的阐述应当简明扼要。
第三节 审核整改
第二十一条
被审核单位应当在审核结束后10个工作日内，针对审核中的不符合项以及建议措施制定整改计划，并提交当地监管局。
第二十二条
整改计划应当包括具体措施、时间期限、负责部门等内容。有特殊情况近期难以解决的，应当进行说明。
第二十三
条 监管局应当跟踪检查被审核单位整改落实情况，并上报地区管理局。
第二十四
条 各地区管理局应当每季度向民航局空管办提交本地区空管运行单位SMS审核情况。
第二十五
条 本办法自下发之日起施行。《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求》（MD-TM-2009-003）同时废止。
附录1 民航空管SMS审核检查表
一、安全政策和目标
审核要素
检查对象
审核项目
审核方式
审核结果
备注
安全政策
1、安全政策的制定和发布
单位层面
1.1是否发布了安全政策、主要负责人签署并纳入安全管理手册中？
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航空翻译 www.aviation.cn
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