日前，广东监管局对海越能源前董秘曹志亚下达了行政处罚决定书，曹志亚因为内幕交易海航系另一家上市公司海航基础股票被罚款4万元。目前，曹志亚已经辞去董秘职位离开了董秘圈，不知道其是否还会再干董秘，不过按照相关规则，被证监会给予了行政处罚的人3年内是被董秘圈禁入的，想再当董秘就要等蛮久了。
据广东监管局的行政处罚决定书：
2016年初起，海航基础开始参与海南铁路混改事项。后因混改事项产生重大变化，海航基础于2017年8月形成新的立项方案。
2017年8月19日，海航基础伍某寰呈批《关于参与海南环岛高铁混改项目立项的请示》。根据混改方案，海南高速铁路有限公司与粤海铁路有限责任公司合并成立海南铁路，海航基础通过增资海南铁路，并收购海南省发展控股有限公司（以下简称海南发控）原持有的部分海南铁路股权项目参与海南铁路混改。
项目投资总额为139.27-212.69亿元，持股比例为38.32-39.28%。
2017年9月11日，海航基础参与海南铁路混改事项立项请示经海航基础高管及其上级控股股东海航实业集团有限公司（以下简称海航实业）高管审批通过，海航基础完成该事项第二次内部立项的一级审批流程，即完成海航基础及海航实业的内部决策流程，参与海南铁路新的混改方案。
2017年11月24日，海航基础向海南发控发函“关于参与海南高铁混改项目合作的函”，表示意向投资。
2017年11月28日，海航实业马某亮发起海南铁路混改项目第二次内部立项二级审批，即海航实业发起、海航实业的控股股东海航集团有限公司（以下简称海航集团）审批的二级审批流程。请示的内容与2017年9月11日经一级审批通过的海航基础参与海南铁路混改事项立项请示基本一致。
2018年1月5日，海航集团通过审批。
2018年1月23日，海航基础发布公告，公司股票自该日起停牌，并称公司控股股东正在筹划涉及本公司的重大事项，公司不确定该事项是否构成重大资产重组。
综上，海航基础参与海南铁路混改事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条所述“本法第六十七条第二款所列重大事件”的内幕信息。内幕信息形成时间为不晚于2017年9月11日，内幕信息敏感期为2017年9月11日至2018年1月23日。
其实，从事情发生的经过可以看到，公司正式对外公告是在2018年1月22日晚间，2018年1月23日开始停牌。
曹志亚当时还不是海越能源的董秘，不过因为是海航系的工作人员，曹志亚因工作关系知悉海航基础参与海南铁路混改事项。2017年9月15日，曹志亚收到海航实业投资银行部邮件，显示海航基础参与海南铁路混改项目调整立项已呈报。因此，曹志亚获知内幕信息的时间为不晚于2017年9月15日。
中国航空网 www.aero.cn
航空翻译 www.aviation.cn
本文链接地址：内幕交易亏了2万还被罚4万 海航系最年轻董秘为年轻埋单
